大连金玛商城企业集团有限公司2017年公开发行公司债券（第.PDFVIP

信用评级报告声明 中诚信证券评估有限公司（以下简称“ 中诚信证评” ）因承做本项目并出具本评级报告， 特此如下声明： 1、除因本期评级事项中诚信证评与评级委托方构成委托关系外，中诚信证评、评级项目 组成员以及信用评审委员会成员与评级对象不存在任何影响评级行为客观、独立、公正的关 联关系。 2 、中诚信证评评级项目组成员认真履行了尽职调查和勤勉尽责的义务，并有充分理由保 证所出具的评级报告遵循了客观、真实、公正的原则。 3、本评级报告的评级结论是中诚信证评遵照相关法律、法规以及监管部门的有关规定， 依据合理的内部信用评级流程和标准做出的独立判断，不存在因评级对象和其他任何组织或 个人的不当影响而改变评级意见的情况。本评级报告所依据的评级方法在公司网站 （ ）公开披露。 4 、本评级报告中引用的企业相关资料主要由发行主体或/及评级对象提供，其它信息由 中诚信证评从其认为可靠、准确的渠道获得。因为可能存在人为或机械错误及其他因素影响， 上述信息以提供时现状为准。中诚信证评对本评级报告所依据的相关资料的真实性、准确度、 完整性、及时性进行了必要的核查和验证，但对其真实性、准确度、完整性、及时性以及针 对任何商业目的的可行性及合适性不作任何明示或暗示的陈述或担保。 5、本评级报告所包含信息组成部分中信用级别、财务报告分析观察，如有的话，应该而 且只能解释为一种意见，而不能解释为事实陈述或购买、出售、持有任何证券的建议。 6、本评级报告所示信用等级自本评级报告出具之日起至本期债券到期兑付日有效；同时， 在本期债券存续期内，中诚信证评将根据《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象进行 跟踪评级，根据跟踪评级情况决定是否调整信用等级，并按照相关法律、法规对外公布。 3 大连金玛商城企业集团有限公司 2017 年公开发行公司债券（第二期）信用评级报告 概 况 本期债券概况 表1：本期公司债券基本条款 发债主体概况 基本条款 大连金玛商城企业集团有限公司（以下简称 大连金玛商城企业集团有限公司 2017 年公开 债券名称 发行公司债券 （第二期） “金玛集团”或者“公司” ）前身为大连金玛商城有限 发行总额 不超过人民币8 亿元 公司，由35名自然人于2002年6月13 日共同出资设 本期债券的期限为5 年，附第3 年末发行人赎 立，初始注册资本2,000.00万元。2003年11月，公 债券期限 回选择权、发行人上调票面利率选择权和投资 者回售选择权 司完成第一次增资，注册资本增至3,000.00万元， 本期债券为固定利率，本期债券票面利率由发 自然人股东人数增至46人，并新增法人股股东大连 行人和簿记管理人参照市场利率与合格投资者 协商确定，在债券存续期前 3 年内固定不变。 华信信托投资股份有限公司。同月，公司更名为“大 在本期债券存续期的第 3 年末，若发行人行使 连金玛商城企业集团有限公司” ，并将大连金玛商