2005—2006保荐人真题整理.doc

2005年保荐人真题整理 2005年保荐人考试真题回忆保荐人考试证券基础知识1、计算深沪两市开盘价2、LOF和ETF的区别（④场内场外托管）3、深沪证券公司的存托管制（上交所实行中登[上海]统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度；深交所实行的是中登[深圳]和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度，可概括为自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限）4、国际储备包括的项目5、经常项目的内容（黄金、提别提款权、美元……）6、股东可检阅和复印的资料不包括（a股东大会会议记录；b董事会会议记录；c会计帐簿……）7、证券投资基金当事人之间的关系8、欧洲美元债券的计价和结算方式（a指数报价；b现金结算；c伦敦银行同业拆放利率[maybe]……）9、期权（a买方只有权利没有义务、卖方相反……）[判断题]10、看涨期权和备兑权证11、基金公司的持股规模限制12、非累积优先股的特征13、同业拆借市场（a监管者；b拆借期限……；c信用拆借）14、资产证券化（a内部增级和外部增级；b发起人同属1人；……）15、对冲基金（a指数联动型；b卖空交易是前提；c规避风险）16、远期交易or期货对冲or others仍无法完全规避风险是因为（a基差风险、b对冲风险……）17、属于基础利率的有（a贴现利率；b同业拆借利率；c贷款利率……）18、不属于金融市场系统性风险（a利率风险；b政策性风险……）19、属于保证金的（a初始保证金；b维持保证金；c追加保证金；……）20、100指数期货购买股票的原则21、能使利率发生明显变化的财政和货币政策组合（积极、从紧、财政政策、货币政策四个词的排列组合）22、经济萧条、通货紧缩应该采取的货币政策（a存款准备金率；b利率；c公开市场业务；d再贴现……）23、利率变动对金融产品价格的影响（a利率变动对长期债券的价格影响大于短期债券……）24、存托凭证（a可由托管银行发行或发行人发行……）25、银行间债券市场的交易原则（a询价、撮合……）26、股份代办转让系统（a涨跌幅5%，b所有公司每周转让3次，c不设指数）27、中小企业板的4个独立（指数、运行、代码、监察独立，不包括选项b上施工标准独立）28、可转债转股升水和贴水29、零息or贴现债券的到期收益率（不考虑时间价值）30、建立以____为核心的现代金融监控体系（a净资本、b净资产……）31、投资者保护基金的保护范围（a证券公司被行政接管；b破产；……）32、哪些债券发行需要评级（a定向发行公司债；b公开发行公司债；c可转债；d短期融资券）33、巴塞尔协议的内容（a核心资本4%；b自有资本8%）34、哪些是巴塞尔协议规定的核心资本35、下列哪些情况将被*ST36、QFII可投资的品种（a B股；b A股；c可转债；d政府债券……）37、属于财政支出经常性项目的（a经常性转移；b公共建设支出；c财政补贴）38、关于国际债券的论述是否正确（a双币债券；b监管问题）39、坐市商[某题的选项之一]40、凭证式国债、记名式国债、实物国债、可挂失、可转让的排列组合41、可转债变更转股价，可转债是否停牌（某题选项）42、外汇（a 7月21日17时人民币兑美元的中间价位为8.11；b什么什么一揽子货币兑人民币）43、国债招标（选项为利率、价格、期限、荷兰式、美国式排列组合）保荐人考试投行专业知识1、实际控制人、控股股东、各中介机构的免责条款2、合并、分立、增减注册资本、发债的担保条款3、流转税（）4、计算应纳税所得额（涉及成本、权益法下的投资收益）5、计算内在价值6、计算股价（煤炭企业那个）7、证券经纪业务违规情况8、证券咨询业务禁止的行为9、超额配售权10、融资租赁固定资产的入账价值确定及折旧11、新证券法的上市标准12、无形资产摊销13、存货的减值准备计提（合同价低于成本价且低于市场价）14、市场禁入不仅对个人还对机构（判断题）15、证监会对违规机构和个人的检查权限（a限制人身自由；b划转银行资金；c监察并复印会计帐簿、三会记录）16、非经常性损益17、可资本化的利息（a项目开工前的专项借款；b短期借款；c开工后用于偿还项目借款的专项借款；……）18、资产负债表日后调整事项（a仓库火灾；b污染河流；c诉讼……）19、《上市条例》规定的董秘任职资格以及董秘空缺情况下的处理措施20、新法：股东诉讼21、某经理依据公司章程将自由财产与公司交易是否违规（判断题）22、分公司租房，违约责任如何承担23、新法：公司为其股东、高管担保及提供资金24、股东大会的召开（a通知日期；b召集人……）25、临时股东大会的召开（a召集人；b程序；c