高级管理人员薪酬绩效管理制度.pdfVIP

西南证券股份有限公司 高级管理人员薪酬绩效管理制度 目录 第一章 总则2 第二章 管理机构与管理职责2 第三章 薪酬管理3 第四章 绩效管理4 第五章 合规管理4 第六章 附则5 第一章 总则 第一条 目的 为规范公司高级管理人员 （以下简称“高管人员”)薪酬绩效管理,建立有效 的高管激励与约束机制,根据《证券公司治理准则》、《西南证券股份有限公司 章程》 （以下简称“《公司章程》”）等规定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 管理原则 高管薪酬绩效管理遵循以下原则： （一）市场导向，业绩优先； （二）与股东利益、公司业绩、个人绩效相结合； （三）与合规管理和风险管理相挂钩； （四）支撑、匹配公司不同发展时期的战略需求； （五）激励性、约束性、效率性相结合。 第三条 适用范围 本办法所称高管人员是指总裁、副总裁、财务总监、合规总监、董事会秘书 及实际履行高管职责的人员。 董事长、监事会主席及公司其他领导的薪酬绩效管理参照本制度的主要原则 执行。 第二章 管理机构与管理职责 第四条 管理机构与管理职责 （一）董事会为高管薪酬绩效管理的决策机构，决定高管报酬事项和奖惩事 项。董事会应当向股东大会就高管人员的履职情况、绩效考核、薪酬情况作出专 项说明。 （二）董事会薪酬与提名委员会是董事会设立的专门委员会，根据《公司章 程》，主要职责包括： 第2 页 1. 根据公司高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企 业相关岗位的薪酬水平制订薪酬计划或方案；薪酬计划或方案主要包括但不限于 绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等； 2. 审查公司高管人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考核，并将考核 结果提交董事会审议； 3. 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。 （三）公司人力资源部为董事会薪酬与提名委员会的日常工作机构，负责高 管薪酬绩效的日常管理。 第三章 薪酬管理 第五条 薪酬构成 高管薪酬由基本工资、绩效年薪、福利三部分构成。 （一） 基本工资 基本工资是高管人员的固定薪酬，体现其岗位职责差异，不随公司业绩及个 人业绩浮动，按月发放。 （二）绩效年薪 绩效年薪是高管人员的浮动薪酬，体现其贡献差异，并根据绩效考核结果发 放。 公司严格按照证监会相关规定执行绩效年薪延期支付。 （三）福利 福利按照相关法律法规及规章和公司相关制度执行。 第六条 基本工资整体调整 基本工资整体调整是为平衡公司经营规模、经营状况、市场排位及行业薪酬 水平等因素变化而设立的动态调整机制。 基本工资整体调整由公司薪酬与提名委员会依据宏观经济情况、公司经营业 绩、市场薪酬水平等因素，适时提出高管基本工资整体调整方案，报董事会审批 后执行。 第3 页 第四章 绩效管理 第七条 年度绩效考核方案制定 人力资源部根据本制度每年制定高管的全年绩效考核方案，经董事会薪酬与 提名委员会审议，报董事会审批后执行。 第八条 绩效考核周期 根据公司实际情况，高管绩效考核可分为半年度绩效评估与年度绩效考核。 第九条 绩效考核维度 公司高管绩效考核的维度包括但不限于公司经营绩效维度和个人综合绩效 维度。 第十条 绩效结果审批 公司高管半年度绩效评估结果报董事会备案；年度绩效考核结果报董事会薪 酬与提名委员会审议，报董事会审批后应用。 第十一条 绩效反馈 董事会薪酬与提名委员会应向公司高管反馈考核结果，并提出业绩改进建 议，同时听取其对考核程序和考核结果的反馈意见。 第十二条 申诉与仲裁