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證監快訊 一份面向投資者和中介人的雙月刊 第17 期 2003 年3-4 月 (2003 年4 月22 日出版) 《證券及期貨條例》現已生效 證監會矢志打擊市場失當行為 隨著期待已久的《證券及期貨條例》於2003 《證券及期貨條例》在2002年3月13 介人的發牌和監督以及投資產品的認 年4月1日開始實施，證監會重申其打擊市 日制訂。在2003年3 月31日舉行的 可事宜。 場失當行為及保障投資者權益的決心。 記者會上，證監會主席沈聯濤表 新印製的投資者小冊子《證券及期貨 示，證監會將會執行新法，保障投資者。 《證券及期貨條例》加強了證監會的權力， (第4 頁繼續) 並引入更多有效的阻嚇措施。例如，上市 新措施 規模最龐大的法例 申請人及上市公司需要將向聯交所呈交的 證監會已在《證券及期貨條例》實施後推 披露及上市申請材料同時呈交證監會存 出若干新舉措，以協助中介人遵守新法， 該條例所取代的法例總數 10 條 檔。此外，證監會可以對呈交虛假或誤導 並為投資者提供更多實用資料，以助其保 篇幅 信息的人士行使調查權及檢控權。 障本身的權益。 (中英文版本分開計算) 接近600 頁 除刑事檢控外，市場失當行為審裁處已經 共有多少部 17 部 該等措施包括全新的證監會查詢熱線(電 共有多少條 409 條 成立，以便可透過民事途徑，處理一系列 話：2840 9393) 。該熱線是為公眾設立的 附表總數 10 個 市場失當行為。其他措施包括提高上市公 互動電話查詢服務，當中特別強調有關中 附屬法例總數 40 條 司股東權益的透明度。 2002-03 年度的赤字較原來預算減半 新辦事處 控制成本開支繼續實施 證監會將遷往遮打大廈 證監會上月向立法會議員表示，由於本會 會闡述本會的財政預算時表示，證監會原 由7月起，到訪證監會的人士將需改往遮打 嚴格控制各項成本，本會在2002-03 年度 本預期2002-03 年度的赤字為1億1,760 道去。 錄得的赤字只相等於核准預算赤字的一 萬元。這個數字後來下調至7,870 萬元。 半。 然而，隨著本會實施凍結薪酬和職員數目 證監會上月簽訂租約，租用遮打大廈6 至9 等成本控制措施，本會在截至2003年2 月 證監會主席沈聯濤向立法會財經事務委員 樓合共4 層。有