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中小陶瓷企业不同阶段专利策略探究1 引言 在产业生命周期理论发展的过程中，由于划分标准的不同，学者们对于产业生命周期各个阶段的划分也不相同。Gort和Klepper在G-K模型中，按产业中的厂商数目将产业生命周期划分为引入期、大量进入期、稳定期、大量退出期和成熟期五个阶段。而Klepper和Graddy对G-k模型进行技术内生化的发展，将产业生命周期重新划分为成长、淘汰和稳定三个阶段。因此，本文在研究企业处于不同产业生命周期而采取不同的专利策略时，认同对产业周期的此种划分，对其专利策略的不同表现形态依次从导入期、成长期、成熟期和衰退期四个时期予以详细分析。 2 不同产业生命周期专利策略 2.1 产业导入期 在此阶段，产业主要特点表现为企业数量少、集中程度高、技术不成熟、创新呈现发散状、各种创意更迭不穷。而且在此新兴产业发展初期，一般来说，行业主导尚未出现，技术或产品也未标准化，市场状况也还不明朗。此时进入这个产业的企业经营者，如果想要顺利步入企业成长期，应该在注重技术创新和潜在市场开发的同时，对自身拥有的现有技术进行有效专利申请。在我国，专利授予采用先申请原则。无论发明技术与其他主体相比，是否在先完成，最终专利只会授予先提出申请的人。因此，在经营者选择进入某个新兴产业时，应积极做好专利申请工作。毕竟，专利保护的保护强度大，有利于经营者实现专利技术开发过程中的各项成本支出的回报和后续市场利益的专享。 2.2 产业成长期 此时，大量厂商进入并投入研发，生产技术日渐成熟和稳定。不过，相对于产业导入期而言，经营主体开始分化为两大类。一者，从导入期就开始技术开发，对此类厂商而言，由于已积累了一定程度的研发经验，因此，可以利用前期积累的知识，用于辅助技术的进一步创新，并产生诸多不可替代的相关技术，使得企业整体技术更趋完整和成熟。显然，此类企业在这一时期的专利策略为专利部署，即发展或改良核心技术的相关应用，使之与核心技术形成一系列相关技术，并申请专利，继而围绕核心技术专利织就专利网，为最终推动企业技术过渡至行业标准夯实基础。 2.3 产业成熟期 在此阶段，企业数量趋于饱和，集中程度高，产能趋于过剩，市场处于供求基本平衡或供过于求状态。因此，企业在进入成熟期后，其专利策略主要围绕专利信息管理和专利许可授权事务展开。前者，要求企业建立内部专利信息库，使工程人员和研发人员可以随时解读技术内容的权利要求，总结并分析技术分布态势，进而了解相关专利发展趋势或研发概况。对于后者有关专利实施许可事务，同样是步入产业成熟期的各个企业不容忽视的问题。专利许可制度有利于专利技术推广，并促进企业技术进入行业标准的进程。为此，完善专利实施许可合同理应成为企业专利策略的重点。从专利实施许可的种类上而言，存在独占许可、排他许可、普通许可、交叉许可四种。而各种许可，其许可人和被许可人的权利义务均有所区别。为此，如何从有利于企业自身发展和对专利技术控制的角度出发，选择最符合企业利益最大化的专利许可方式，则是该阶段企业必须慎重考虑的策略。另外，对于成熟期产业，存在多个拥有独特技术专利的企业，甚至于此类技术之间，互相关联，无可替代。因此，从利益最大化角度出发，寻找联盟企业，结成技术联盟，共同研发推出候选的技术标准，然后由政府或标准化组织采纳为法定标准或者由行业联盟接纳为事实标准，进而依据公平、合理、非歧视原则，推进专利池的构建，无疑也是企业专利策略的应有之义。 2.4 产业衰退期 此时，厂商数量减少，需求渐渐退化，新的替代技术会逐步显现。但是，短时期内并不能形成对原有技术的完全替代，既有的产品与技术仍然有其市场价值。在此阶段，企业生存除是否存在价格竞争优势以外，则取决于原有产品的改善创新，以增加产品附加值。不过，从研究优势上而言，主导企业与技术跟随企业则截然不同。前者的知识积累已非常丰富，同时具备资金、人力、设备的优势。因此，主导企业的专利策略主要集中在尽快围绕行业核心技术的周边技术，积极进行有效专利申请，以期在原有核心技术进入公有领域后，利用技术间的关联特性，通过周边技术专利，继续保持行业技术领先地位，甚至创造新的产业领域，并占据技术先机。而对于技术跟随企业而言，敏锐的紧跟行业技术主导，秉持后续技术创新，则是生存发展的关键。但是，要顺利完成这一过程，则应仔细研究行业主导核心技术的专利资料，建立专利分析摘要表，列出专利技术存在的问题或相关专利有待改善之处，寻找每篇专利解决问题所利用的技术、方法、机构或装置，指出每个技术、方法、机构、装置或相关技术特征所能发挥的功能及对专利的贡献性，进而在比较分析的基础上，找到适合自己企业的改善创新点，将有限的资源应用在改善创新成果的实现上，并在获取专利授权的前提下，配合产品开发，形成与其他拥有专利技术的企