深康佳A：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-30.pdfVIP

康佳集团股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》（财会﹝2008﹞7号）、《关于做好上市公司2009 年年度报告工作的通知》、《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等的规定，公 司内部审计部门对公司2009年度的内部控制情况进行了全面深入的检查，在此基 础上，公司董事局进一步查阅了公司的各项规章制度，深入了解公司2009年度在 加强内部控制方面所做的工作，对公司2009年度的内部控制情况进行评价。 一、公司内部控制制度的建立健全情况 1、内部控制建设的总体方案 按照《企业内部控制基本规范》等有关法律和法规的要求，公司制定的内部 控制制度基本健全，执行有效。公司内部控制以基本管理制度为基础，下设子公 司、分公司、职能部门的工作制度、业务制度等，基本管理制度包括《股东大会 议事规则》、《董事局议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》、《独立董 事制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》等。 为确保全面实施《企业内部控制基本规范》，进一步强化公司内部控制体系建 设与内部控制管理监督体