第十三章 反垄断法概述.ppt

第十三章 反垄断法概述 第一节 垄断的基本含义和类型 一、垄断的基本含义 垄断一词源于孟子“必求垄断而登之，以左右望而网市利。” 原指站在市集的高地上操纵贸易，后来泛指把持和独占。 “自此，冀之南，汉之阴，无陇断焉。”（《愚公移山》） 古：山岗高地。今：把持和独占。[注：陇同垄]  经济上：垄断指少数大企业,为了获得高额利润,通过相互协议或联合,对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。 垄断是指限制和阻碍自由竞争的行为和状态。 三、非法垄断的主要类型 1、垄断协议 2、滥用市场支配地位 3、经营者集中 4、行政垄断 5、公用企业垄断 第二节 反垄断法的基本含义和立法形式 一、反垄断立法的沿革 二、反垄断法的名称和定义 三、反垄断法的特点 1、不确定性 2、经济法属性 3、执行的特殊性 4、责任形式的特殊性 适用案例： 1、欧盟驳回力拓、必和必拓合并申请 2008年7月,欧盟委员会正式对必和必拓的收购方案展开调查,该部门当时表示,两家矿业公司的合并将导致一系列的问题,并且将控制全球超过三分之一的铁矿资源。而通过并购,全球最大矿业集团必和必拓公司也将成为全球最大的铜矿、铝矿及煤矿供应商,其垄断地位将得到进一步巩固。2008年11月，欧盟委员会正式发表否决声明。 第三节 垄断规制的基本思路和方法 一、结构主义及其规制方法 哈佛学派：结构——行为——绩效（SCP ）理论 规制方法 1、介入式规制：针对具有市场支配地位的企业 2、防御式规制：控制经营者集中 三、结构主义与行为主义规制方法的比较、 发展趋势及我国的选择 第四节 垄断行为的认定原则及法律责任 一、垄断行为的认定原则：本身违法原则和合理原则 1、本身违法原则 又称为自身违法原则、当然违法原则，是指市场上的某些限制竞争行为，不必考虑其具体情况和后果，即可直接认定其严重损害竞争，构成违法而进行禁止的原则。 二、垄断行为的法律责任 （一）性质、特点 1、对传统责任形式的选择适用或合并适用 2、两种独特的责任形式 （1）拆分大公司 （2）处罚性赔偿 第五节 反垄断法的适用及适用除外制度 一、反垄断法的适用范围 1、时间效力 2、空间效力 3、对人的效力 二、反垄断法域外适用 （一）一般原则 1、效果原则 2、经济实体原则 3、后果地原则和履行地原则 （二）限制 第六节 我国《反垄断法》的制定及争议问题 一、制定历程 二、存在的争议及建议 * * 二、垄断的类型 1、国家垄断 2、行政垄断 3、自然垄断 4、经济垄断 5、知识产权垄断 四、反垄断法的立法形式 （一）制定法与判例法 （二）松散型立法与法典型立法 （三）合并立法与分别立法 1、合并立法 2、分别立法 五、反垄断法的三大任务 （一）控制企业合并 促进公众利益 扩大规模和扩大市场份额的自然倾向 无限制地购买或者兼并，不可避免地会消灭市场上的竞争者，导致垄断性的市场结构。 这种控制的目的不是限制企业的绝对规模，而是保证市场上有竞争者。 这方面的法律制度主要是合并的申报和审批制度。 中国《反垄断法》第二十八、二十九条规定：“经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。但是，经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定；对不予禁止的经营者集中，国务院反垄断执法机构可以决定附加减少集中对竞争产生不利影响的限制性条件。” 2、中国商务部驳回可口可乐并购汇源申请 2008年9月18日，可口可乐公司向商务部递交了收购汇源的申报材料，此后多次根据商务部要求对申报材料进行了补充。11月20日，商务部认为可口可乐公司提交的申报材料达到了《反垄断法》第二十三条规定的标准，对此项申报进行立案审查。2009年3月18日，根据《反垄断法》第二十八条和第二十九条，商务部认为，此项经营者集中具有排除、限制竞争效果，将对中国果汁饮料市场有效竞争和果汁产业健康发展产生不利影响，否决了这起并购。 (二)禁止垄