小议关系性契约与正式契约的关系_吴颉.pdf

Times Finance 法律天地 小议关系性契约与正式契约的关系 吴 颉 熊 平 摘 要：在古典或新古典范式中讨论的合约是假设它们在法律上是一种可执行的协议，但是并非所有的交换关系都是这种类型。法律 制度可能是不完善的，或者相关信息可能无法由法院所证实，这种情况下非正式合约起着非常重要的作用。麦克尼尔（ Mac- neil）将之命名为“关系性契约”。实际上，契约双方之间最优的合作需要正式契约和关系性契约的共同作用。 关键词：关系性契约 自我履约 声誉 由于交易费用和有限理性的存在，使得在现实中往往存在一些 要设置退出障碍以及可以用于这一目的的大量制度机制。 情况，需要在交易或合约中用未明确的规则来解决冲突，因此契约 二、正式契约与关系性契约的关系 总是不完备的。诺思（ 在第三方（如法庭）不能验证或验证的成本太高的情况下，商 North，1981）指出，制度往往就是通过提供这 样一系列的正式或非正式的规则、惯例来界定人们的选择空间，约 业交易往往选择非正式契约的形式；而在第三方能够验证且验证 束人们之间的相互关系，从而减少环境中的不确定性和交易费用， 成本不高的情况下，正式契约在规范商业交易中起着重要作用。 进而保护产权。在不确定条件下，面对充满机会主义、存在各种复杂 从中可以看出，正式契约与关系性契约之间存在着一种复杂的关 交易的现代经济交易关系，需要设计一种交易专用性程度高且随着 系，有时表现出相互替代关系，有时又表现出相互补充的关系。对 交易时间能够持续的交易契约，这就是所谓的关系性契约，它是一 这个问题，不同的学者有着不同的看法。 种非正式契约，能够随着交易时间的延续和交易的展开进行不断的 （一）相互替代性 修正，因此能有效降低正式契约执行中的交易成本。 古拉提等（ Gulati，1995；Dyer和Singh，1998）认为，正式契约与 一、关系性契约理论的产生与发展 关系性契约互为替代品。他们指出，正式契约削弱了企业发展关 （一）关系性契约最初的研究 系治理的能力，因为它会显示出对交易伙伴的不信任并削弱信 对于关系性契约的讨论起始于美国法律社会学家马科利 任，鼓励而不是打击机会主义行为。总而言之，如果存在关系性契 （ Macauly1963）一篇广为引用的文章《商业中非合约关系的初步 约，那么正式契约就是不必要的，而且还可能产生反作用。一些实 研究》。他的一个经验性分析结果表明，现实世界中的许多交换并 证研究也支持了是上述结论，比如科尔茨和塞因 （ Corts和Singh 非完全理性的，纠纷常常是在并不借助于合约、潜在的或实际的 ）对美国离岸钻井业的研究发现，随着关系程度的上升，所选 2002 法律裁决的情况下来解决的。 择的正式契约将会越来越少，这有力地支持了关系性契约与正式 马科利认为合约以及合约相关法律经常被认为是不必要的， 契约是替代关系的结论。 但是，回顾麦克尼尔（ 这都是因为存在着有效的非法律形式的惩罚措施。当商人赖账或 Macneil1974）所称的“关系性契约光谱” 提供劣质产品时，他们的声誉