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关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司 2012 年公司债券发行的 法 律 意 见 书 2012 年 11 月 16 日 浙江百铭律师事务所 浙江百铭律师事务所 关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司 2012 年公司债券发行的 法律意见书 [2012]浙百非诉字第 8 号 致：宁波市镇海区海江投资发展有限公司 根据宁波市镇海区海江投资发展有限公司（以下简称“发行人” 或“公司”）与浙江百铭律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专 项法律服务协议书》，本所接受发行人的委托，担任发行人申请发行 人民币 10 亿元 2012 年公司债券（以下简称“本期债券”）的专项法 律顾问，就发行人本期债券发行有关事项进行核查验证并出具本法律 意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业债券管理条例》、 《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》 （发改财金[2004]1134 号）、《国家发展改革委关于推进企业债券市场 发展、简化发展核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7 号）等 有关法律、法规和规范性文件的规定，以及本所与发行人签订的《专 项法律服务协议书》的要求，对与本期债券发行有关的文件资料进行 1 了核查验证，就有关事项向相关主管部门及发行人的高级管理人员进 行了必要的咨询和调查询问，并据此出具本法律意见书。 发行人已经向本所提供了书面保证，保证已经提供了本所认为出 具法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者其他材 料。发行人保证上述文件真实、准确、完整，文件上所有签字与印章 是真实的，且材料的副本或复印件均与正本或原件一致。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的 事实，本所依赖有关部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件 出具本法律意见书。 本法律意见书是基于出具日以前已经发生的事实以及本所对事 实的了解和对中国有关法律的理解而出具的。 本法律意见书仅就与本期债券发行有关的法律问题发表意见，并 不对有关财务、审计、信用评级等专业事项发表意见。本法律意见书 中对有关审计报告、信用评级报告中某些数据和结论的引述，并不意 味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或者默示 性保证。 本法律意见书仅供发行人为本期申请债券发行之目的使用，未经 本所书面同意，不得用作其他任何目的。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期债券发行所必备 的法律文件，并随同其他申报材料一起上报国家发展和改革委员会 （以下简称“国家发改委”）。 本所律师根据法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、 2 道德规范，遵循勤勉尽责和诚实信用的原则，对发行人提供的有关文 件和事实进行了核查和验证，并保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。现出具法律 意见如下： 一、 发行人发行本期债券的主体资格 1、发行人系经宁波市镇海区人民政府《关于同意成立宁波市镇 海区海江投资发展有限公司的批复》（镇政[1998]65 号）批准，由宁 波市镇海区国有资产管理委员会通过划转镇海区招宝实业有限公司 土地出让金及该公司在宁波甬兴化工厂的股权以及镇海区地产开发 公司在中外合作宁波兴业大桥有限公司的股权方式出资人民币 2,000 万元，于 1999 年 1 月 18 日成立的国有独资有限责任公司。 根据 2003 年 2 月《关于增加镇海海江投资有限公司国有资本金 的通知》（镇国资委[2003]第 1 号）、2007 年 1 月