广东道氏技术股份有限公司第四届监事会2017年第9次会议决.PDFVIP

证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2017-075 广东道氏技术股份有限公司 第四届监事会2017年第9次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称“本公司”）第四届监事会2017 年第 9 次会议的通知于2017 年6 月17 日以电子邮件、电话及邮件等方式向各位监事 发出,并于2017 年6 月21 日在佛山子公司会议室以现场方式召开。应参与表决 监事3 人，实际参与表决监事3 人。会议召开及表决符合《公司法》及《公司章 程》的有关规定，会议合法有效。 会议由监事会主席余祖灯先生主持，参会监事认真审议，依照公司章程及相 关法律法规通过以下决议： 第一项决议 审议核查《关于调整 2017 年股票期权激励计划股票期权行权 价格的议案》 鉴于公司已于2017 年5 月4 日披露了《2016 年年度权益分派实施公告》（公 告编号：2017-053），并于2017 年5 月10 日实施完毕。公司2016 年年度权益分 派方案为：以公司现有总股本215,000,000 股为基数，向全体股东每10股派1.20 元人民币现金。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017 年股票期权激励计划（草 案）》及其摘要的相关规定与公司2017 年第四次临时股东大会的授权，董事会对 公司2017 年股票期权激励计划股票期权的行权价格进行了调整。 派息后行权价格的调整：P＝P0-V=35.51 元/份-0.12 元/股=35.39 元/份 其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。 经派息调整后，P 仍须大于1。 经上述调整，公司 2017 年股票期权激励计划股票期权的行权价格由 35.51 元/份调整为35.39 元/份。 公司监事会认为：上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，同意公司董事会对公司2017 年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整。 经全体监事审议，3 票赞成、0 票反对、0 票弃权 第二项决议 审议核查《关于向激励对象授予股票期权的议案》 1、董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2017 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要中有关授予 日的相关规定，同时本次授予也符合激励计划中关于激励对象获授股票期权的条 件。 2、截止本授予日，公司2017 年股票期权激励计划授予激励对象均为公司正 式在职员工，激励对象中无独立董事、监事、单独持有或合计持有 5%以上股份 的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 经核查，激励对象不存在下列情形： （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （ 5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文 件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件， 符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2017 年股票 期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 同意以2017 年6 月21 日为授予日，授予86 名激励对象390.39 万股股票期 权。 经全体监事审议，3 票赞成、0 票反对、0 票弃权 特此公告！ 广东道氏技术股份有限公司监事会 2017 年6 月21 日