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广东凯通科技股份有限公司 股票发行情况报告书 （住所：广东省广州市萝岗区开发区科汇三街 12 号1001 房、1101 房） 主办券商 住所：西宁市南川工业园区创业路 108 号 二零一七年七月 广东凯通科技股份有限公司 股票发行情况报告书 目 录 目 录 2 释 义 3 一、本次发行的基本信息 4 （一）本次发行股票的数量 4 （二）发行价格及定价方法 4 （三）募集资金用途及管理情况 4 （四）现有股东优先认购情况 5 （五）其他发行对象及认购股份数量的情况 5 （六）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化 6 （七）本次发行是否经中国证监会核准 6 （八）公司本次股票发行股份认购协议中是否存在特殊条款 7 （九）公司、控股子公司、公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董 事、监事、高级管理人员以及发行对象是否属于失信联合惩戒对象 7 二、发行前后相关情况对比 7 （一）发行前后前10 名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况. 7 （二）发行前后变动情况说明 8 （三）股票发行后主要财务指标变化 10 三、新增股份限售安排 10 四、主办券商关于本次发行合法合规性的结论性意见 11 五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见 12 六、全体董事、监事、高级管理人员的声明 14 七、备查文件目录 14 1-2-2 广东凯通科技股份有限公司 股票发行情况报告书 释 义 在本报告书中，除非另有说明，下列词语具有如下含义： 公司、本公司、凯通科技 指 广东凯通科技股份有限公司 （证券代码：870683 ） 股东大会 指 凯通科技股东大会 董事会 指 凯通科技董事会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 本次股票发行/本次增发 指 凯通科技向特定机构投资人定向发行股票 现有股东 指 股权登记日在册的股东 本报告书 指 广东凯通科技股份有限公司股票发行情况报告书 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 《投资者适当性管理细 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细 指 则》 则（试行）》 九州证券、主办券商 指 九州证券股份有限公司 国信信扬/律师 指 国信信扬律师事务所 致同会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元 指 人民币元、人民币万元 本报告书中部分合计数会出现四舍五入导致的尾差现象。 1-2-3 广东凯通科技股份有限公司 股票发行情况报告书 广东凯通科技股份有限公司 股票发