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全球价值链领导企业反升级方式探究[摘 要]全球价值链背景下发展中国家企业产业升级往往受到重重阻扰，文章对全球价值链领导企业的各种显性和隐性反升级方式进行了分析和研究，以期为发展中国家企业选择合适产业升级路径提供借鉴。 [关键词]全球价值链 产业升级 反升级 一、引言 全球价值链领导企业通过自身拥有的链中权力对全球价值链在全球布局、各个价值链环节的分解和协调进行制度安排以实现自身利益最大化，治理模式的选择是其利益最大化的制度保障，通过对价值链中各个行动主体的位阶和功能的精心安排，全球价值链领导企业编织了一张保障其各种租金获取的利益之网。发展中国家参与企业以改变自身权力、位阶、租金为主导方向的升级会破坏链中领导企业的制度安排进而触犯其核心利益，必然引起领导企业的反对，其会采取各种方式对参与企业的升级进行遏制。由于全球价值链领导企业在链中拥有的强大权力以及在人才、资本、信息、关系网络等方面所具备的压倒性优势，其可采用的反升级方式选择余地大，手段丰富。发展中国家参与企业必须对领导企业的反升级方式进行深入分析，防止其对己方伤害以致升级的夭折。现有研究也从多方面证实了全球价值链领导企业对参与企业升级的遏制。本文研究正是试图揭示全球价值链领导企业的各种反升级方式，以期为发展中国家企业在产业升级时提出警示。 二、全球价值链领导企业显性反升级方式 1.订单取消或者转移。订单取消或者转移是全球价值链领导企业在面对参与企业升级时采取的最直接和激烈的反升级方式，往往对参与企业经营活动产生重大影响甚至导致相关企业倒闭。全球价值链领导企业利用在全球价值链中掌握的权力，对全球价值链参与企业的选择具有决定权，而且在实际选择价值链低端代工企业时往往会选择若干家，并且利用代工企业之间的相互竞争压低代工价格攫取更多利润，使参与价值链低端的参与企业利润微薄，仅能维持简单再生产而无力向价值链高端攀升。一旦少数全球价值链参与企业积蓄实力准备向价值链高端攀升如加大研发力度或者尝试建立自有品牌时，当这些活动触及全球价值链领导企业核心利益如核心技术、品牌，全球价值链领导企业就会采取反升级措施进行控制，订单取消或者转移是最常见和最直接方式。 2.事先合约限制。全球价值链领导企业可以利用在链中权力不对称地位迫使链中参与企业签定不平等合约，在合约中事先限制参与企业在价值链中的活动，规定参与企业能从事的活动和禁止从事的活动。全球价值链参与企业一般凭借所在国劳动力丰裕与低成本的比较优势从事价值链中生产制造环节的活动，而全球价值链领导企业往往看中的也是参与企业劳动力成本低廉的优势以及其快速制造的反应能力。因此在价值链合约安排中全球价值链参与企业从事的生产制造活动及与此相关的工艺流程升级和产品升级的活动往往是被允许和鼓励甚至能够得到全球价值链领导企业的支持。为提高自身竞争力和市场反应速度全球价值链领导企业在帮助配套全球价值链参与企业提高生产制造能力时为避免技术扩散和外泄，往往通过合约规定参与企业不得将所获得技术转让和为其它企业生产提供同类或类似产品，不得在市场上销售同类或类似产品，从而将全球价值链参与企业牢牢锁定在生产制造环节难以实现真正意义上的升级。全球价值链中非常强势并拥有绝对权力的全球价值链领导企业对参与企业的反升级方式往往采用事先合约限制。 3.反倾销。全球价值链参与企业一旦突破既有价值链的限制向原来全球价值链领导企业主导的市场进军时，全球价值链领导企业就可能使用反倾销手段来阻止或者延迟全球价值链参与企业的进攻。当全球价值链领导企业其它反升级手段失败后，反倾销就最有可能被率先使用。中国外向型劳动密集型产业近几年屡遭反倾销调查，涉及的面越来越广，如纺织、服装、食品、彩电、家具、皮鞋等等，对相关产品出口造成极大影响有的甚至完全失去辛苦开拓的市场。以中国出口主要目的地美国为例，美国反倾销呈现出“总体上减少，对中国激增；总体上分散，对中国集中”的局面，对华反倾销呈现出强烈的严酷性和歧视性特征（谢申祥，张林霞等，2010）。根据中国商务部统计结果，中国已14年成反倾销最大受害者。中国为什么成为反倾销的主要对象，从宏观角度看外贸形势和汇率因素仍然是各国对华反倾销的重要原因。中国的出口激增和人民币贬值，会显著增加各国发起对华反倾销的可能性。同时由于反倾销认定和权力行使的特点，特别是针对中国企业不熟悉相关法律和规则，全球价值链领导企业很容易运用反倾销大棒对触犯其核心利益的链中参与企业进行打压进而阻止或者减缓参与企业升级步伐。 4.FDI独资化。全球价值链领导企业通过独资化进行全球价值链的布局事实上是将外部的市场交易行为进行内部化，对应于全球价值链治理模式中的科层制，对全球价值链对应环节控制力最强，并将东道国的企业部分或者全部排除在全球价值链之外，是全