金杯电工股份有限公司独立董事2016年度述职报告.PDFVIP

金杯电工股份有限公司 独立董事2016年度述职报告 （杨黎明） 2016年度，本人作为金杯电工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规， 以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，忠实履行独立董事勤 勉尽职的义务，维护公司整体利益及中小股东合法权益。现将本人在2016年度履 行独立董事职责情况报告如下： 一、出席会议情况 2016年度，本人亲自出席15次董事会，没有连续两次未出席会议的情况，并 列席了部分股东大会。会议上，本人认真仔细审议了董事会的各项议案，发表了 相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履行了独立董事勤勉尽责的 义务，对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。 二、发表独立意见情况 2016年任职期间，本人就公司相关事项发表事前认可或独立意见情况如下： 1、2016年3月28日公司召开第四届董事会第二十二次临时会议，本人就 《关 于参与设立产业投资基金暨关联交易的议案》发表了事前认可和独立意见。 2、2016 年 3 月29 日公司召开第四届董事会第三次会议，本人就 《关于续 聘公司2016 年度审计中介机构的议案》、《关于预计2016 年度日常关联交易的 议案》发表了事前认可意见；就 《关于公司累计和当期对外担保情况和关联方资 金占用情况的专项说明》、《关于公司2015 年度利润分配预案》、《关于公司 2015 年度内部控制评价报告》、《关于公司2015 年度募集资金存放与使用情况》、 《关于公司2016 年度董事及高级管理人员薪酬方案》、《关于续聘中审华寅五 洲会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016 年度审计中介机构》、《关于授 权董事会全权办理为控股子公司2016 年度银行信用业务提供担保相关事项》、 《关于制定员工购房借款福利管理办法》发表了独立意见。 3、2016 年 5 月 16 日公司召开第四届董事会第二十四次临时会议，本人就 《关于子公司湖南云冷投资管理有限公司股份制改制、增资扩股暨关联交易的议 案》发表了事前认可意见和独立意见。 4、2016 年 7 月24 日公司召开第四届董事会第二十七次临时会议，本人就 《关于公司2016 年半年度募集资金存放与使用情况》发表了独立意见、 《关于 控股股东及其他关联方占用资金及对外担保情况的专项说明》发表了专项说明和 独立意见。 5、2016 年8 月8 日公司召开第四届董事会第二十八次临时会议，本人在审 查公司非公开发行股票涉及的相关议案后，就相关议案及非公开发行股票事项发 表了事前认可和独立意见。 6、2016年8月28日公司召开第四届董事会第二十九次临时会议，本人就 《关 于限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》发表了独立意见。 7、2016年10月21日公司召开第四届董事会第三十次临时会议，本人就 《关 于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》发表了独立意见。 8、2016年12月5日公司召开第四届董事会第三十二次临时会议，本人就《关 于向控股子公司转让部分资产的议案》、《关于参与发起设立九信人寿保险股份有 限公司的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》发表了独立意见。 9、2016年12月7日公司召开第四届董事会第三十三次临时会议，本人就 《关 于董事会换届选举的议案》、《关于公司第五届董事会独立董事津贴方案的议案》、 发表了独立意见。 上述独立董事意见全文披露于巨潮资讯网。 三、对公司进行现场调查的情况 2016年，除参加董事会会议外，本人对公司经营状况、管理和内部控制等制 度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等进行了现场 的调查和了解，认真地维护了公司和社会公众股股东的利益。 1、本人通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、高管人员及相关工作人 员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司 的相关报道，及时掌握公司运行状态。 2、对公司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审 核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经 营风险，并进行相应指导，在董