关于宁波海天精工股份有限公司2016年度持续督导报告书.PDFVIP

关于宁波海天精工股份有限公司 2016 年度持续督导报告书 保荐机构名称： 被保荐公司名称： 中信证券股份有限公司 宁波海天精工股份有限公司 联系方式 保荐代表人姓名：董文 联系地址：山东省济南市山大路146-3 号中信证券（山东） 济南分公司四楼 联系方式 保荐代表人姓名：刘洋 联系地址：上海市世纪大道1568 号中建大厦23 层 一、保荐工作概述 1、现场检查情况 宁波海天精工股份有限公司 （以下简称“海天精工”或“公司”）于 2016 年11 月7 日完成首次公开发行A 股股票并上市，进入持续督导期间。在公司2016 年持续督导工作过程中，保荐代表人、项目组成员于 2016 年 12 月27 日至 12 月28 日间，通过与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈，察看 上市公司主要生产经营场所，查看公司自上市以来召开的历次三会文件，查阅和 复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料，查阅并复印公 司上市以来建立的有关内控制度文件，核查公司上市以来发生的关联交易、对外 投资资料等方式，对公司进行了全面现场核查，并出具了《中信证券股份有限公 司关于宁波海天精工股份有限公司2016 年持续督导工作现场检查报告》。 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度（包括防止关联方占用公司资源 的制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度等）情况 保荐代表人保持关注公司的各项规章制度，并对公司治理及内部控制制度的 1 建立和执行情况进行现场核查时，注意到： （1）公司实际控制人及其关联方不存在占用公司资金的情形； （2 ）公司2016 年度不存在因违反信息披露法规及未履行报告义务受到中国 证监会公开批评或证券交易所公开谴责的情况； （3 ）公司最近3 年内无重大违法违规行为； （4 ）公司最近3 年财务会计文件无虚假记载、重大遗漏或误导性内容； （5 ）公司内部机构设置和权责分配科学合理； （6 ）对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规； （7 ）公司内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规； （8 ）公司内部审计部门和审计委员会对公司内部控制有效性的评估与事实 相符； （9 ）公司的风险评估和控制措施均被有效执行。 3、募集资金专户情况 公司建立了募集资金管理制度对募集资金专户存储、募集资金的使用、募集 资金投向变更、募集资金使用情况的监督等内容进行了明确规定；公司较好执行 了这些规章制度。 20 16 年度，募集资金项目投入金额合计 3,000.00 万元，募集资金累计利息 收入24,627.50 元、累计专户手续费支出 144.60 元。截至20 16 年 12 月31 日， 公司募集资金账户余额为35,944,482.90 元，全部为活期存款。 账户余额明细如下表: 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额（元） 存款种类 中国银行宁波经济技术开发区支行 380571808809 募集资金专户 5,731,647.90 活期存款 上海浦东发展银行宁波开发区支行 94110155300003372 募集资金专户 30,212,835.00 活期存款 合 计 —— 35,944,482.90 —— 保荐机构定期查询公司募集资金专户情况，募集资金专户存储制度被严格执 行，募集资金投资项目正按照募集资金使用计划顺利推进；募集资金三方监管协 2 议得到有效执行。 4、董事会和股东大会情况