北京双鹭药业股份有限公司对外担保管理办法.PDFVIP

北京双鹭药业股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为依法规范北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）的对外担保行为，维护投资者的合法利益，加强公司银行信用和担 保管理，控制公司资产运营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国担保法》 （以下简称“《担保法》”）、《深圳 证券交易所股票上市规则》 （以下简称“《上市规则》”）、中国证监会 《关于 上市公司为他人提供担保有关问题的通知》（证监公司字[2000]61号）、《关于规 范上市公司对外担保行为的通知》 （证监发[2005]120号）、《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56 号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和《北京双鹭药业股份 有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）及其它法律、法规、相关性文件 的规定，结合公司的实际情况，制定本管理办法。 第二条 本办法所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、 抵押或质押，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的 行为。具体种类包括借款担保、银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担 保。 第三条 本公司及控股子公司对外担保适用本办法，公司为所属控股子 公司担保视同对外担保。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制对外担 保产生的风险。 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。 公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第六条 公司所属控股子公司对外担保实行统一管理，未经公司批准， 所属控股子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。 第七条 公司对外担保必须经董事会或股东大会审议。 第二章 担保应履行的程序 第一节 担保的条件 第八条 公司不主动对外提供担保，确需对外提供担保的，由被担保企 业向公司提出申请。申请公司提供担保的企业应具有良好的经营状况和相应的偿 债能力。 第九条 公司对外担保总额为以下项目的加总： （一） 公司对外担保金额； （二） 各控股子公司的对外担保金额乘以公司持股比例。 第十条 公司如因具体情况确需为其他公司提供担保的，应严格执行相 关制度的规定，按相应程序经公司董事会或股东大会批准，并采取反担保等必要 的防范措施。 第二节 对外担保对象的审查 第十一条 公司董事会应当在审议对外担保议案前充分调查被担保人的 经营和资信情况，认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业前景和信 用情况，依法审慎作出决定。公司可以在必要时聘请外部专业机构对担保风险进 行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。 第十二条 对外担保事项的主办部门为公司财务部和总经理办公室。 第十三条 公司在决定担保前，应掌握被担保对象的资信状况，对该担保 事项的利益和风险进行充分分析，包括但不限于： （一） 为依法设立并有效存续的企业法人，不存在需要终止、破产等 情形； （二） 经营状况和财务状况良好，具有稳定的现金流量或者良好的发 展前景； （三） 已提供过担保的，没有发生过债权人要求公司承担连带担保责 任的情形； （四） 拥有可抵押(质押)的资产，具有相应的反担保能力； （五） 提供的财务资料真实、完整、有效； （六） 公司能够对其采取风险防范措施； （七） 没有其他可预见的法律风险。 第十四条 担保申请人应向公司提供以下资料： （一） 企业基本资料、资信情况、还款资金来源、偿债能力、该担保 产生的利益及风险等情况、经