北京市海润律师事务所关于北京摩诘创新科技股份有限公司.PDFVIP

补充法律意见书（三） 北京市海润律师事务所 关于北京摩诘创新科技股份有限公司 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（三） [2015]海字第 111-3 号 致：北京摩诘创新科技股份有限公司 根据北京摩诘创新科技股份有限公司（以下简称“公司”或“摩诘创新”） 与北京市海润律师事务所（以下简称“本所”）签订的《法律服务协议》，本所接 受公司的委托，担任公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以 下简称“股票挂牌并公开转让”）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上 市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和中国证 券监督管理委员会和全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国 股份转让系统公司”）的其他有关规定，本所律师于 2015 年 10 月 29 日出具了 [2015]海字第 111 号《法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”），于 2015 年 12月17日出具了[2015]海字第111-1号《补充法律意见书（一）》。现根据全国 股份转让系统公司于2016年1月22 日出具的《关于北京摩诘创新科技股份有限 公司挂牌申请文件的第三次反馈意见》所涉问题，对相关法律事项出具本补充法 律意见书。 本所律师在《法律意见书》中所述的法律意见书出具依据、律师声明事项、 释义等相关内容仍然适用于本补充法律意见书；在本补充法律意见书中，除非上 下文另有说明，所使用的简称与《法律意见书》中使用的简称和定义具有相同含 补充法律意见书（三） 义。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公 司提供的文件和有关事实进行了充分核查和验证后，出具补充意见如下： 一、根据公司披露文件，公司对相关信息进行了脱密处理。（1）请公司向我 司提交信息披露豁免申请，请主办券商及律师针对公司的信息披露豁免申请发 表专项核查意见，包括但不限于对公司相关信息进行脱密处理的依据和合理性、 公司目前采取的信息披露内容和方式的合法合规性、目前的信息披露方式是否 影响投资者判断等事项进行核查并发表明确意见。（2）请主办券商及律师对公 司目前采取的信息披露方式、披露内容、脱密处理方法是否获得军工保密主管 机关或其他保密主管机关的批准并发表明确意见。（问题 2） （一）请主办券商及律师针对公司的信息披露豁免申请发表专项核查意见， 包括但不限于对公司相关信息进行脱密处理的依据和合理性、公司目前采取的 信息披露内容和方式的合法合规性、目前的信息披露方式是否影响投资者判断 等事项进行核查并发表明确意见。 为查验本题所涉事项，本所律师再次核查了公司披露的《公开转让说明书》、 重大合同、查阅了公司内部的保密制度、查阅了《中华人民共和国保守国家秘密 法》、《中华人民共和国保守国家秘密法实施办法》、《武器装备科研生产许可管理 条例》、《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》等法律、法规及规 范性文件并取得了多家主要客户出具的《关于交易信息进行脱密处理的告知函》， 在此基础上，本所律师发表如下意见： 1、公司相关信息进行脱密的依据合理合法 首先，本所律师曾先后两次走访北京市国防科学技术工业办公室，就公司是 否需要向国防科工部门申请信息披露豁免、是否需要办理《武器装备科研生产许 可证》进行咨询并查阅了武器装备科研生产许可目录，北京市国防科学技术工业 办公室口头答复：根据中华人民共和国国务院、中华人民共和国中央军事委员会 联合发布的《武器装备科研生产许可管理条例》第二条之规定：“国家对列入武 补充法律意见书（三） 器装备科研生产许可目录的武器装备科研生产活动实行许可管理”，因公司生产 研发的模拟器