北海银河产业投资股份有限公司独立董事李东红2013年度述.PDFVIP

北海银河产业投资股份有限公司 独立董事李东红2013年度述职报告 作为北海银河产业投资股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事, 本人 自2014年1月上任以来严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股东权益保护的 若干问题》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》、《独 立董事工作制度》等公司相关规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席董事 会及其他相关会议，认真审议各项议案，忠实履行独立董事的职责，促进公司的 规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益。 现将第七届原独立董事张志浩2013年履行独立董事职责情况及本人任职以 来的履行独立董事职责情况报告如下： 一、出席会议的情况 （一） 2013年度，公司共召开7次董事会会议，原独立董事张志浩均亲自出 席，无缺席和委托其他董事出席董事会会议的情况。原独立董事张志浩认真审阅 会议材料，积极参与各项议题讨论，运用自身专业优势，充分发挥独立董事作用， 为董事会决策提出合理建议，并以谨慎的态度行使表决权，切实维护公司整体利 益和全体股东特别是中小股东的权益。 （二）原独立董事张志浩认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重 大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效。因此，原独立董事张 志浩在认真审议的基础上对公司董事会会议的各项议案及公司其他事项均投了 赞成票，没有提出异议、反对和弃权的情形。 （三）本人自2014年1月上任以来，公司共召开董事会会议2次，本人均亲自 出席，无缺席和委托其他董事出席董事会会议的情况。本人认真审阅会议材料， 积极参与各项议题讨论，运用自身专业优势，充分发挥独立董事作用，为董事会 决策提出合理建议，并以谨慎的态度行使表决权，切实维护了公司整体利益和全 体股东特别是中小股东的权益。 二、专门委员会履职情况 （一）公司董事会下设有战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会共四个专门委员会，原独立董事张志浩为三个专门委员会的委员， 并担任薪酬与考核委员会主任委员（召集人）。报告期内，原独立董事张志浩均 亲自参加了上述三个专门委员会举行的各次会议，依据各委员会的工作细则等相 关制度的要求，认真履行了相关工作职责，并就公司2013年至2014年发展战略规 划等事项进行了审议讨论，在与其他委员达成一致意见后向董事会提出专业委员 会意见。 （二）本人为薪酬与考核委员会、提名委员会、战略决策委员会三个专门委 员会的委员，并担任薪酬与考核委员会主任委员（召集人）。自上任以来，本人 亲自参加了上述三个专门委员会举行的各次会议，依据各委员会工作细则及相关 制度规定，认真履行职责，并就公司2013年至2014年发展战略规划、2013年度审 计工作计划、内部控制自我评价报告等事项进行了审议讨论，在与其他委员达成 一致意见后向董事会提出专业委员会意见。 三、报告期内，发表独立意见情况 2013年度，原独立董事张志浩就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1、2013年2月27日，在第七届董事会第十八次会议上，原独立董事张志浩对 公司《2012年度利润分配及资本公积金转增股本预案》、《关于公司2012年度内部 控制自我评价报告的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于预计公司 2013年日常关联交易的议案》等事项发表独立意见： （1）认为董事会提出的不进行利润分配、也不以资本公积金转增股本的利 润分配预案符合有关法律法规和公司章程的规定； （2）认为公司2012年度内部控制自我评价报告，真实反映了本公司内控制 度的基本情况，对公司为加强和完善内部控制所进行的重要活动、工作和成效等 方面情况作了介绍，就本公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内 部监督等内部控制要素进行了说明，并对存在的问题提出了改进建议和措施。在 报告期内，现有的内控控制制度比较符合法律法规的要求和公司的现状，内控体 系能够对公司经营管理起到有效控制、监督作用，并且能够发挥较好地控制、防 范风险的作用； （3）认为大华会计师事务所恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则， 较好地完成了公司委托的各项工作，同意继续聘请大华会计师事务所为公司2013 年度财务审计机构； （4）认为《关于预计公司2013年日常关联交易的议案》的表决程序符合