关于科研院所改革探究及建议.doc

关于科研院所改革探究及建议1.我国科研院所改革转制中制度创新方面的分析研究 所谓科研院所改革转制是指将科研院所由事业单位转为科技型企业或进入企业，由非物质生产部门划归物质生产部门、由国民收入再分配领域推至国民收入初次分配领域，把这些单位推向社会主义市场经济的浪潮，改造为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的现代化企业。科研院所改革转制不是改变隶属关系，也不只是为了摆脱眼前困境的急功近利之举，而是深化科技体制改革的必然趋势，是我国科研院所运行机制的根本性转变。这次改革的关键就是通过科研院所转制使企业成为技术创新的主体，走科技产业化道路。 1.1对产权制度进行根本性、深层次的结构性变革 1.1.1科研院所改革转制应与产权制度变革相结合。 以往科技体制的改革以创造市场环境和进行科研院所内部运行机制改革为主，没有触及科研体系的整体结构和深层次的体制问题。当前科研院所改革转制则是通过企业化转制使科研院所技术创新的巨大能量释放到市场中去，促进科研开发和产业化的良性循环，把研究开发的优势转化为市场的优势，从根本上解决科技与经济脱节的问题。为此，科研院所改革转制首先应从建立现代企业制度开始。 科研院所由事业单位变成企业单位，其实质是产权关系的变革。科研院所转制时，应该进行清产核资、资产剥离、资产评估、产权界定和资产划拨。只有产权明晰后，所有权和经营权的分开、经理人的决策制度、员工的激励制度等一系列现代企业制度的核心内容才能体现出来。目前，科研院所进行产权改革时，主要是进行战略性资产重组和调整。 以技术开发为主、与企业具有互补优势的科研院所的转制，可用兼并的方式整体进入企业，成为企业的技术开发机构。原由行政委、厅、局管理，现由集团公司管理的，原则上通过资产划拨整建制进入企业集团。 具有较强研究开发能力和产业化实力的科研院所的转制，应把转制与改制结合起来。这些单位可以以技术或资产为纽带，按《公司法》改组为股份制企业或企业集团。主要依靠自身的科技优势盘活、重组资产，发展高新技术产业。条件成熟的股份有限公司，还可以包装上市。 部分科研院所整建制转制为企业，转制改造有三种类型。 第一种类型，是部分买断的方式。科研院所职工人数较多，产品生产有一定规模，年销售收入和国有资产总额在5000万及以上的科研院所，可实行国家控股或相对控股，拿出一部分国有资产，由职工个人购买，按置换入股的方式，组建股份有限公司或有限责任公司。 第二种类型，是全部买断方式。主要是对职工人数较少、年销售收入和国有资产总额在5000万元以下的科研院所，可以按股份合作制改造，院所的净资产由职工全部买断，职工全员持股。一次性买断的可适当优惠。 第三种类型，是国有民营的方式。将生产规模小、经济效益差的科研院所在转制中通过租赁、承包等形式出让经营权，让有能力的科技人员或民营企业来搞活科研院所，重新配置生产要素，可以促进现有存量资产实现优化组合。 社会公益型科研机构的职能，是代替政府去解决部分“市场失效”的问题。对于公益型科研机构，应按照“职能重复交叉的要坚决裁减，职能相近的要尽量合并，职能单一、工作量又少的应综合设置”的原则，进行全面的调整改革，通过定编、定岗、定员，精简机构人员，减少职能交叉，理顺管理关系，建立高效、精干的社会公益型科研机构。 1.1.2科研院所股份制改革的探索与创新。当前，科研院所改革转制政策的取向就是明确扶持科研院所向企业化转制并鼓励实行股份制。股份合作制企业是股份制的一种形式，是指科研院所在转制过程中，以职工出资为主，合作劳动，民主管理，按劳分配和按股分红相结合的企业法人。科研院所改制成股份合作制企业，应结合本地、本单位的现状和条件，大胆进行制度创新和机制创新，真正形成风险共担、利益共享、同心同德、奋力创新的命运共同体，进而建立起一种优质高效的企业内部运行机制。 在股权结构上要坚持知识资本人格化。特别是科技成果，即职务科技成果(包括专利技术和专有技术)应通过无形资产的评估，设立不超过注册资本35%的技术股份，并可提取不低于20%的比例划给该项科技成果完成者和成果转化的主要实施者。在与企业签订期股契约的前提下，对主要科技人员和管理人员可实行期股等长期性的激励措施。 建立风险共担充满活力的技术投入主体机制。股份合作制企业的科研开发投入应多元化，除本企业投入以外，还应吸收企业家和科技人员的投入，并使之占有一定的比例。科研成果的产权亦应给企业家和有关投资的科技人员一定比例。这样，既做到企业家、科技人员和企业共同成为科技投入的主体，共同成为科技开发风险共担的主体，又利于调动企业家的约束机制，防止企业家只顾眼前利益，不顾长远利益。 1.2建立优质高效的科技成果转化运行机制 1.2.