创业板上市公司专利问题研究.doc

创业板上市公司专利问题研究【摘要】创业板上市公司最显著特点就是自主创新能力，而企业所申请的专利数量和质量则是最直观反映公司创新能力的主要指标。但目前因为存在专利数量这一指定披露内容，有的企业甚至在上市前突击申请实用新型专利和外观设计专利来弥补专利数量的不足，而最能反映企业创新能力高低的发明专利数量在我国创业板上市公司中还比较少。 【关键词】创业板；专利 一、创业板的概念 创业板又称二板市场，是指专为暂时无法在主板上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场。创业板出现于上世纪70年代的美国，兴起于90年代，曾孵化出微软等一批世界500强企业的美国纳斯达克市场就具有代表性。在创业板市场上市的公司大多从事高科技业务，具有较高的成长性，但往往成立时间较短规模较小，业绩也不突出，但有很大的成长空间。可以说，创业板上市公司最显著特点就是公司成长性和自主创新能力。而谈到企业的自主创新能力，企业所申请的专利拥有量和质量则是最直观反映公司创新能力的主要指标，甚至决定了公司核心竞争力的强弱，也决定了公司未来的发展潜力。 二、专利问题产生的原因及其种类 中国证监会曾发文，要求对首次公开募集资金（IPO）的公司进行全面核查，核查内容则包括专利、商标等重要事项。因此，绝大多数创业板公司都在招股说明书里也专门罗列公司的专利情况，来体现公司作为高科技企业的创新能力。而一些公司也因专利问题暂缓或暂停上市，可见专利问题渐渐成为影响企业在创业板上市的因素之一。但目前在我国最能反映企业创新能力高低的发明专利拥有量在我国创业板上市公司中还比较少，质量也比较一般，企业之间更多地还只是通过追求产品的外观形象来实现产品差异化战略，上市公司专利的总体申请质量较差。专利的种类有三种，即发明专利、实用新型专利和外观设计专利。发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。由于实用新型专利申请和外观设计专利申请无需经过实质审查阶段即授予专利权，授权条件较低，授权快，因此很多企业往往选择申请实用新型专利或外观设计专利。但实用新型和外观设计专利技术含金量偏低，而发明专利申请需经过实质审查来判断其实质内容是否具备授予专利权的要求，授权条件高，所以一般国际上只将发明专利作为评价一个国家或企业创新能力的指标。 三、专利问题的表现及专利管理 因为存在专利拥有量这一指定披露内容，有的企业甚至在上市前突击申请专利，而突击申请实用新型专利和外观设计专利又被大量用来弥补专利拥有量的不足。创业板自成立至今3年的时间里，创业板的上市公司往往发明专利申请并不多，但申请的实用新型专利和外观设计专利却不少，而且申请时间也集中在上市前夕。比如，据招股说明书披露，晶盛机电及其全资子公司拥有专利共9项，包括发明专利2项、实用新型专利6项和外观设计专利1项。两项发明专利均申请于2006年9月，浙江大学作为第一申请人，金轮公司、慧翔电液、杭州电子科技大学作为共同申请人。之后，直到2011年1月至5月的上市前夕，公司才又突然申请8项发明专利。突击申请专利，反映出很多公司是为了上市而上市，公司并没有多少高科技的实质，但为了符合“高科技”的要求，就只能在专利上做文章。甚至可以说，目前我国在知识产权保护方面最有待提高的就是企业还没有形成知识产权管理的意识。对于知识产权来说，创造是基础，管理是保障，运用是目的，保护是手段。而在创业板上市或想在创业板上市的中小企业，理应切实注重加强企业的专利管理。而对于专利权的管理，企业可以按照自身需要参考以下3个阶段一步步推进：（1）专利权业务管理阶段。一般情况下，企业经营以业务为中心，注重对业务的控制和管理，知识产权部门更像是一个专业和职能管理部门；（2）专利权资源管理阶段，企业一般以资源为中心，从战略管理的高度进行专利权创造、管理、保护与运用，将专利权作为资源进行开发和利用，知识产权部门成为提供知识产权支持与资源的服务部门；（3）专利权价值管理阶段，除具备专利权资源管理阶段的特征外，还将专利权进行规划、可持续发展，并进一步资本化、资产化及证券化，企业认识到专利权是可以自我创造价值的资本，对专利权进行更合理的价值链管理。 参 考文 献 [1]罗艳娥．创业板上市公司专利问题分析[J]．经济特区．2010（10） [2]宗肖．上市公司“专利门”追踪[J]．中国发明与专利．2010（7） [3]惠琦．浅析中国创业板[J]．企业导报．2009（5）：12 [4]刘爱东，刘祝阳．上市公司专利申请现状的统计分析[J]．研究与发展管理．