山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.PDF

山西壶化集团股份有限公司 Shanxi Huhua Group Co., Ltd. （山西省长治市壶关县城北） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区建国路81 号华贸中心1 号写字楼22 层） 山西壶化集团股份有限公司 招股说明书 声 明 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书不具有据以发 行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书 全文作为作出投资决定的依据。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 5,000 万股 每股面值 人民币1.00 元 股东公开发售股份（即老股 本次公开发行股票全部为新股，不存在老股转让 转让）的相关安排 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【 】月【 】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 20,000 万股 1、控股股东、实际控制人承诺 作为公司控股股东、实际控制人，秦跃中承诺：自公司 股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司 回购其直接和间接持有的公司股份。 作为公司董事长，秦跃中进一步承诺：上述锁定期满后， 其在公司担任董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股 份不超过其直接和间接所持有公司股份总数的百分之二十 五；离职后半年，不转让其直接和间接持有的公司股份；在 向证券交易所申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易 所交易出售公司股票数量占其直接和间接持有公司股票总数 本次发行前股东所持股份 的比例不超过百分之五十。 的流通限制及自愿锁定的 2、持有发行人股份的董事、监事和高级管理人员承诺 承诺 作为公司股东且担任公司董事、监事或高级管理人员职 务的李保方、郭平则、郭敏、程扎根、杨松平、皇建平、李 建国、郭仁忠、郭和平、庞建军、赵宾方、张志兵、李建英、 张宏承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个 月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股 份，也不由公司回购其直接和间接持有的公司股份。 上述人员进一步承诺：自持有的公司股票锁定期满后， 其在公司担任董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股 份不超过其直接和间接所持有公司股份总数的百分之二十 五；离职后半年，不转让其直接和间接持有的公司股