美国民事没收的无辜所有者抗辩：历史、现状与启示.docVIP

　　美国民事没收的无辜所有者抗辩：历史、现状与启示 吴光升 摘要：美国的无辜所有者抗辩制度是对美国民事没收财产权侵害危险的一种抑制措施。虽然目前关于无辜所有者抗辩是否属于一种宪法性抗辩还存在争议，但该抗辩的具体事由及证明对完善我国违法所得没收程序中利害关系人的抗辩事由及证明无不具有启示意义。我国应当参考该制度将利害关系人的抗辩事由分为事前存在合法财产权益的抗辩事由与有条件善意取得的抗辩事由两种，并将这两种事由的证明责任在检察机关与利害关系人之间进行分配。 .jyqk)，它是针对与犯罪行为有关的财产提起的一种民事诉讼，被告是物而非人，其特点是虽然拟没收财产与犯罪行为有关，但它并不以某人的定罪为前提，它在刑事起诉前后均可提起，甚至在没有刑事起诉时也可提起；⑤可以没收未参与犯罪行为之人即无辜所有者持有的财产，但只能没收与犯罪行为有关联而且没收时仍然存在的财产。⑥ 虽然美国第一届国会在1789年就制定法律授权扣押与没收有关关税犯罪的船舶与货物，但直到20世纪中期，有关涉案财产没收的法律依然将没收对象仅仅限制于犯罪工具( instrumentality of crime)。如1970年制定的《毒品滥用综合防止与控制法》(the prehensive Drug Abuse Prevention and Control Act of 1970)就规定只能没收用于毒品犯罪的汽车与船舶等特定物品。⑦在1978年与1984年，为了遏制犯罪分子的逐利动机，有效打击毒品犯罪，美国联邦两次修订上述法律，将毒品犯罪没收对象先后扩大到犯罪收益与便利犯罪物( facilitate the mission of crime)。其中，1984年法律还将不动产纳入可没收范围。到20世纪90年代，为有效控制其他犯罪，美国联邦将财产没收范围进一步扩大，把可没收财产的犯罪种类扩大到绝大部分联邦犯罪行为。⑧再加上美国联邦在1984年修订毒品犯罪法律时，一改以前将没收收益上交美国财政部的做法，而是规定将没收收益交存美国司法部没收基金与美国财政部没收基金，直接用于执法部门，⑨这无异于让执法部门“多劳多得”，因而更是刺激了美国执法部门没收涉案财产的动机。据统计，在上个世纪90年代初，美国司法部每年没收刑事涉案财产只有2亿美元，但到上个世纪90年代末，每年没收刑事涉案财产达6亿美元。 一方面是可没收涉案财产的犯罪种类与可没收的涉案财产种类不断扩大，一般公民所有或占有的涉案财产也可成为民事没收对象，执法机关可从涉案财产没收中获得好处；另一方面是财产所有权能不断分化，财产关系日趋复杂，在同一财产上往往有可能存在不同利益主体的合法权益。在这种背景下，美国民事没收不可避免地面临一个如何保障无辜公民财产权的问题。而且，美国联邦宪法第五修正案与第十四修正案规定，任何人未经正当程序，不得剥夺财产，因而该问题还是一个可能涉及宪法性权利的问题。为解决此问题，美国联邦与各州逐渐在有关民事没收的法律中规定一种无辜所有者抗辩制度，在未参与犯罪行为的公民确实不知道财产被他人用作犯罪工具，或者虽已知道财产被他人用作犯罪工具，但已经采取合理措施阻止他人使用时，或者不知受让财产属于拟没收财产，且是通过对价获得时，就不能没收这些财产。 美国无辜所有者抗辩制度是防止美国民事没收借打击与控制犯罪之名侵害无辜公民合法财产的抑制措施，因而具有合理性。正是因为这种制度的合理性，不少英美法系国家都不同程度地规定有无辜所有者抗辩制度，如《加拿大刑事法典》规定，对被他人用于恐怖活动或便利恐怖活动的财产，只要财产所有者能够证明已经实施了合理关照，以保证自己的财产不存在上述情形，且不是恐怖成员时，该财产就不能加以没收。有的国家，如南非，不仅在《1998年有组织犯罪预防法》(the Prevention of Organized Crime Act 1998)的民事没收中直接借鉴了美国的无辜所有者抗辩制度，而且法院在解释这些规定时，还引用了美国的相关法律理论。 二、美国无辜所有者抗辩的历史渊源与发展过程 （一）英国普通法：美国无辜所有者抗辩的历史渊源 美国无辜所有者抗辩源于英国普通法。根据英国普通法，如果马匹导致他人死亡，或者马车撞人致死的，马匹或马车就应当予以没收，至于主人对该死亡是否有责任，则无关紧要。其理由是，该财产本身就是被告人，财产所有者是否有罪并不具有相关性。⑩对此，威廉·布莱克斯通在《英国法释义》是这样解释的：“上面规定是基于另外的理由，即上述不幸事件部分是由于这些动物或车辆主人的疏忽大意造成的，所以通过没收这些东西对其惩罚是合乎情理的。”在1766年米切尔案( Mitchell v．Torup)中，英国法院依据1660年英国《海上交通法》（the