清洁发展机制下碳信用交易生产理论剖析及借鉴.doc

清洁发展机制下碳信用交易生产理论剖析及借鉴摘要:由于全球变暖导致的各种极端天气现象频繁发生，应对气候变化、减少碳排放是目前世界各 国共同面临的挑战。碳信用交易的产生为发展低碳经济、促进经济可持续发展提供了一条重 要途径。在国际碳信用交易市场上，我国是主要供给者，但参与交易尚处于CDM项目阶段， 不能参与碳信用的二级市场交易并且没有自己的交易体系，这不利于在国际碳市场上争夺定 价权。本文系统研究了CDM机制下我国企业参与碳信用交易的理论及实践问题。首先对Putty ?Clay Vintage模型进行了深入分析，阐述此碳信用交易生产理论的主要内容、评价其贡献 和不足，重点在于提出了企业参与碳信用交易的分析框架，有助于他们在一定的碳减排成本 约束下实现最优化生产。其次，我国是全球第二大温室气体排放国，能源结构不合理、能源 利用效率低，要从根本上降低CO?2排放量实现节能减排，必须为企业搭建平台实现国内碳 信用交易。因而，针对我国发展碳信用交易的机遇和挑战，我们探讨了该生产理论对我国的 几点启示。 关键词 CDM；碳信用交易；Putty?Clay Vintage 模型；减排成本；生产优化 中图分类号 F830 文献标识码 A文章编号 1002-2104（2010）12-0020-06doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2010.12.005 从《联合国气候变化框架公约》到《京都议定书》，再到哥本哈根会议，全球气候变化和环 境问 题越来越受到关注。促进碳减排、发展低碳经济、实现经济可持续发展已成为世界各国的共 识。碳信用交易将碳排放额度作为一种稀缺资源、具备商品属性进行公开交易，是实现碳减 排的核心经济手段。清洁发展机制（Clean Development Mechanism，CDM）作为《京都议定 书》设置的三个 灵活市场交易机制之一，允许成员国为完成减排承诺，可以通过市场机制对碳减排权进 行交易（即碳信用交易）。在CDM机制下，具有减排义务的发达国家企业和政府机构，可以 通过技术转让或资金投入的方式，与发展中国家进行项目合作，由项目所实现的“经核证的 减排量”(Certified Emission Reductions，CER)冲抵发达国家的减排额度；而发展中国家 在2012年以前没有减排义务，可以把通过CDM项目获得的减排指标出售给发达国家取得收入 。我国是全球第二大温室气体排放国，这意味着我国的减排空间大、减排成本还较低。但是 ，在国际碳信用交易市场上，我国作为碳排放权的主要供给者，参与交易尚处于CDM项目阶 段。我国企业不能参与碳信用的二级市场交易并且我国没有自己的交易体系，这不利于在国 际碳市场上争夺定价权。因而，要从根本上降低CO?2排放量实现节能减排，必须为企业搭 建平台推进国内碳信用交易。 自2005年碳信用交易产生以来，国内外已有大量学者对其开展了研究。关于碳信用交易的经 济理论，1968年美国经济学家戴尔斯最先提出了排污权交易理论。排污权交易就是建立合法 的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像 商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。Croker在对空气污染控制的研究中 提出了产权手段在空气污染控制方面应用的可能性，奠定了碳信用交易的理论基础［ 1］。Stavins研究了存在交易成本时的排放权交易，如果交易成本不为零，则边际减排成 本与排放权的市场价格不直接相等，从而市场均衡点就会发生改变；如果交易成本增加，那 么排放权的市场交易与成交量都会降低［2］。《京都议定书》生效以后，一些学者 开始应用科斯定理对全球碳信用交易的市场架构和碳信用交易机制设计进行研究。Sven Bod e应用包括两个参与者的两期模型比较了基于历史排放量和基于基点的排放权配置，研究结 果表明：由于具有不同的边际减排成本，而且个体遵守减排承诺的成本也会随时间而变化， 所以参与者在不同时期会偏好于不同的排放权分配方案［3］。Martin Cames和Anke Weidlich研究了不同的碳信用交易体系设计对德国电力行业减排技术创新进程的影响。他们 认为不同的碳信用交易机制设计对该行业技术进步有重要影响，尤其影响发电使用燃料由高 碳排放型燃料向天然气的转换［4］。Michael Grubb、Karsten Neuhoff等分析了CDM 项目在减少全球温室气体方面起到的积极作用，认为CDM项目是发达国家向发展中国家进行 技术转移的重要手段之一；并通过实证研究指出CDM能促进东道国的可持续发展 。国内对碳信用交易体系机制设计问题的研究首见于国务院发展研究中心课题组［5］ ?。他们应用产权理论和外部性理论，建立了一个界定各国历史排放权和未来排放权的理论