公司内部举报制度运营规定.PDFVIP

内部举报制度运营规定 制 定 2014. 3. 11. 第1章 总 则 第1条 目 的 本规定以决定内部举报制度运营所需要的事项为目的而制定. 第2条 公司以及员工的角色和责任 依据本规定公司以及员工的义务如下. 1. 针对内部举报，公司为了公正的调查和有效的对应进行制度的整备和实施. 2. 任何员工对举报对象 （举报对象参照下文第4条解释）所指出的问题或有可能发 生的问题应参照本规定进行举报，通过构建正直和透明的公司文化、以及开放的 沟通对实现斗山Way做出贡献. 第3条 用语的定义 本规定的用语定义如下. 1. 权益受损 : ⅰ 解雇, 停职, 减薪, 限制升职等不当的人事惩戒措施 ⅱ 转任, 调动, 不予职务, 职务再安排等其他违背个人意愿的人事措施, ⅲ 成果评价,业 务评定中的差别化待遇, iv 工资以及奖金等不正当的差别化发放, v 教育 ㆍ训 练等自身能力开发机会的取消 ㆍ限制ㆍ差别化, vi 集体排斥, 暴言, 其他招致 身心伤害的行为, vii 对职务不当的审计 ㆍ调查以及对结果不当的公开, viii 其 他工作条件以及业务执行给予不当影响的行为 2. 白皮书 : 问题发生时，找出并分析根本原因，树立再发防止方案整理成的报告 书 3. 主管部门 : 与内部举报的接受,、处理以及结果通报相关业务的所属部门(中国地 区长指定主管部门，并以容易让员工了解到的方法进行公告) 第2章 举报对象以及方法 第4条 举报对象 1 ① 本规定的内部举报对象，是指违反法令, 斗山Way 以及伦理规范等内部规定的行 为，和其他不当的行为. ② 禁止以诽谤ㆍ陷害等恶意的目的进行虚假举报，或为表达个人不满为目的对内部 举报进行滥用. ③ 如果不确信该行为是否属于内部举报对象，可以向主管部门询问. 举报对象举例： 1. 员工的职务关联舞弊、贪污腐败、损害人格的行为，影响公司形象被社会指责的 行为。 2. 职务关联利害关系者（同事，客户，供应商等）之间互相接受钱财、招待、提供 方便的行为。 3. 以利害关系人（本人、家属、亲戚等）的名义与公司交易往来的行为。 4. 与利害关系者（同事、客户、供应商等）共同投资，共同取得财产及金钱等的行 为，对未来的保障，代替偿还负债或者进行保证的行为。 5. 非法泄漏或者使用公司资产的行为 6. 利用职务之便及公司未公开的信息谋取私利的行为 7. 篡改文件及数据的行为 8. 造成公司损失的不合理经营，员工的故意怠工，疏忽管理监督，越权等行为及不 公正的交易往来行为 9. 泄漏公司内部机密及客户关联信息的行为 10. 其他损坏个人名声和公司声誉的所有行为 11. 散布流言蜚语并诡辩事实，损害公司形象，损害特定员工的名声等危害组织良好 氛围的行为 12. 行贿受贿、贪污、渎职等利用职务关联牟取不正当利益的行为 13. 对员工的违法，以不正当方式处理的行为 14. 违反公平交易关联法的行为 15. 不正当的共同行为及支援行为 16. 不公正交易行为 17. 违反条款法的行为 18. 虚夸广告的行为 19. 其他抵触公平竞争关联法的行为 20. 业务关联上司违法，并不正当指示的行为 21. 经营层及上司在公司内实行低效率的业务处理方法、虚报财务报表或不合理的差 别化等行为 2 第5条 举报要领 ① 举报要求制作举报者以及被举报者的人事信息以及具体的违反的内容，有证据的 时候要附加上. ② 内部举报可以匿名进行. 但是, 对于未提供具体证据的匿名举报等可以不进行调 查. ③ 内部举报的方法可以在以下选择. 1. 网络 (公司网站上的举报中心以及Doodream 内部举报中心) 2. 邮件 烟台经济开发区五指山路28号 264006 斗山工程机械（中国）有限公司 内审部（收