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1003 -2053(2013)08 -1198 -09 我国科研机构知识生产效率研究 白俊红 南京师范大学商学院，江苏南京210023 摘要：利用我国分地区科研机构数据，采用三阶段DEA方法，分析我国科研机构的知识生产效率状况。研 究发现，我国地区科研机构知识生产的技术效率整体较低，且规模效率不高是制约其有效发展的主要因素； 地区经济发展水平、企业与科研机构的合作对科研机构的知识生产效率有显著的正向影响，而地区人力资 本、政府与国外对科研机构的资助对科研机构的知识生产效率产生显著的负向影响。本文结论为我国地区 科研机构的知识生产效率提升提供启示。 关键词：科研机构；知识生产；效率；三阶段DEA F270;F127 A 2012 - 12 -04 2013 -06 -20 国家自然科学基金资助项目;教育部人文社科基金（11YJA790126,11YJC790150） 作者简介：白俊红（1982 -），男，山西太原人，副教授，博士，研究方向为技术创新与管理。 第8期 白俊红：我国科研机构知识生产效率研究 产出。 1数据与变量 一些文献还运用新产品销售收入来表征知识生 产的最终产出¨7I，但由于我们关注的科研机构，《中 本文数据来源于2011年《中国科技统计年鉴》 国科技统计年鉴》并未报告该项数据，这也使得其 及《中国统计年鉴》。《中国科技统计年鉴》报告了 在本文研究中并不可行。当然，由于我们主要考察 2010年我国31个省、市、自治区科研机构的知识生的是科研机构的知识生产效率，重点在于科研机构 产的数据。由于青海和西藏一些数据不全，我们在 知识生产所产生的新发明、新知识和新技术，而新产 分析中将其略去。同时，为了研究的需要，我们将剩 品销售收入作为新发明、新知识和新技术通过科技 余的29个省市划分为东、中、西部三个地区。其中， 转化，进入市场后的效益水平，并不是本文关注的主 东部包括北京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、 要内容。而且，由于当前我国产学研合作并不理想， 福建、山东、广东、海南11个省区；中部包括山西、内 科技成果平均转化率尚不足10％，这样新产品销售 蒙古、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9 可能只占到科研机构创新产出的很小部分，对其进 个省区；西部包括广西、重庆、四川、贵州、云南、陕 行忽略，可能并不会对整体结果造成明显影响。 西、甘肃、宁夏、新疆9个省区。 表1是一个关于我国地区科研机构研发投入与 对于知识生产的投入，我们不失一般性，依据以 产出的均值统计。从表1来看，2010年我国地区科 往的研究，选择RD经费和RD人员两项投研机构论文、专利、科技专著的平均产出分别为 入H…“。其中，RD经费是科研机构RD支出内 部经费和外部经费之和，而RD人员用RD人员 全时当量来表征，其值是RD全时人员工作量与非 明显高于中、西部地区。从科研机构的投入来看，全 全时人员按实际工作时间折算的工作量之和。而对 于知识生产的产出，结合以往文献‘9儿”。，并考虑数 年和42．282亿元，其中东部的两项投入分别为 据的可得性，我们选择专利申请数、发表论文数和出 版科技专著数三项指标。这里需要说明的是，《中 国科技统计年鉴》中报告了专利申请数和专利授权 数两项指标，我们之所以选择了专利申请数作为本 地区的研发投入显著高于中、西部地区，而西部地区 文的产出指标，其原因有两点：一是各地区专利授权 又高于中部地区。西部高于中部的原因，主要是在 数存在着较多的缺失，这将直接影响我们的样本容 考察样本中，西部包括陕西和四川两个科教资源投 量水平；另一方面，我国存在着较为严格的专利