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第三方评估“P―I―P―E”原则 　　[提要] 第三方评估已经成为政府管理方式改革的重大创新，成为督导改革举措的重要方式，成为推进政策落实的重要利器。在全面推进深化改革的浪潮中，科学准确地理解第三方评估内涵、把握第三方评估特点、构建第三方评估原则，推进第三方评估事业快速发展成为亟待解决的问题。为此，笔者系统梳理国内主流评估理论，尤其在分析第三方评估公认的专业性、独立性、权威性等特点的基础上，结合实地评估经验，力图构建第三方评估需要把握的“P-I-P-E”原则，以期为第三方评估发展提供借鉴。 　　关键词：第三方评估；专业性；公开性；效用性；独立性 　　中图分类号：C916 文献标识码：A 　　收录日期：2017年3月10日 　　一、“第三方评估”概念厘清 　　评估是绩效管理的关键环节，“第三方评估”则是这一关键环节发挥效用的重要方式。1979年，英国政府对公共部门进行绩效考核的“雷纳评审”就是第三方评估的典型案例。第三方评估引入后，在政府改革、经济转型，社会治理等方面发挥了重要作用，尤其是近几年我国政府大力推动第三方评估发展以来，第三方评估的开展深入到社会的方方面面，这就导致第三方评估理论研究出现相对滞后的现象，甚至对“第三方”的界定也存在争议。 　　理解第三方评估，首先应理解第三方评估的概念。彭国甫认为第三方评估又称“社会评估”主要包括公民个人、社会团体、社会舆论机构、中介评估机构等通过一定程序和途经，采取各种方式，直接或间接、正式或非正式地评估政府绩效。程祥国、李志认为第三方评估是指由政策制定者与执行者之外的人员进行的正式评估。包括受行政机构委托的研究机构、专业评估组织、中介组织、舆论界、社会组织和公众特别是利益相关者参与等多种评估主体。 　　包国宪、张志栋认为所谓第三方评价是指由与政府无隶属关系和利益关系的第三部门和民间机构所组织实施的评价政府及其部门绩效的活动。杨小军、陈庆云认为与被评估者自己进行的自我评估和评估者对被评估者进行的内部评估不同，第三方评估是由评估主体和被评估主体之外的与二者无利害关系的外部主体进行的评估。 　　在评估中“第三方”的界定方面：王春英认为所谓的“第三方”，一般是具有权威性的专业性的中间机构或组织，由他们制定一系列评价标准来对他们业内各组织进行评定，得出具有说服力的结果与报告。石国亮认为第三方主要是指除了第一方（被评估对象）和第二方（服务对象）之外的那一方。通常情况下，第三方同第一方、第二方之间并不存在必然性的隶属关系，也没有根本利益上的相关性，因此正是在这个意义上，第三方实质上应该是指 “独立第三方”。 　　第三方评估问题及困境方面：潘旦、向德彩认为社会组织第三方评估机制的建设还存在一系列障碍，主要是制度保障的缺失、信息严重不对称、资金依赖委托、评估方法不专业等。段红梅认为在中国政府绩效评估体系中要真正发挥第三方评估的作用还存在着一定的障碍，相关制度规范的缺失、第三方作用发挥不足、信息不对称等是主要影响因素。赵环、徐选国、杨君认为我国政府购买社会服务“第三方评估”面临多元困境，主要为合法性困境、制度化困境、专业化困境、社会化困境等。樊怡敏认为政府绩效第三方评估面临三大问题，分别是缺乏有力的制度支撑与保障、难以获得有效的政府绩效信息、第三方评估主体间缺乏高效的合作协调机制。 　　综上可以看出，第三方是相对于第一方（委托方）、第二方（被评估方）而言的，除此二者外的皆可称为第三方，第三方评估即所谓的第三方受第一方委托，对被评估方进行评价。同时，第三方评估的发展也面临着缺乏保障制度、信息不对称、专业力量不足、作用难以发挥等诸多问题，反映出我国的第三方评估研究主要集中在政府绩效评估等领域，且研究大都是基础性的、滞后性的，这成为我国第三方评估处于起步阶段的诟病。因此，如何正确对待第三方评估及其特点，逐步构建第三方评估的基本原则成为我国第三方评估事业发展的迫切任务。 　　二、“第三方评估”的原则构建 　　在第三方评估的研究成果中，已经有一些学者对第三方评估的特点或原则进行了归纳和梳理。如杨小军、陈庆云认为第三方评估机构由专业人士组成，拥有专业的技术水准，管理科学，信息透明，态度中立，评估结果公正客观，具有独立性、科学性、权威性、公正性和客观性等显著特点，在各类评估中发挥着独特的作用。潘旦、向德彩认为第三方评估具有独立性（身份独立、财政独立）、客观性、专业性、公正性的特点。徐双敏认为“第三方”的“独立性”被认为是保证评估结果公正的起点，而“第三方”的专业性和权威性则被认为是保证评估结果公正的基础。以上这些第三方评估的特点归纳和原则提出对第三方评估的发展产生了重要意义。 　　一些学者认为独立性、专业性、权威性是第三方评估的主要特点，或者是评判第三方好与不好的准则。但其忽略了第三方评估