上市公司IPO流程.ppt

;;只要掌握一个国家的货币发行，我并乎在乎谁制定法律。 ——《货币战争》;;IP0;首次公开募股上市（IPO）主要工作阶段;;;;证券公司律师会计师评估师;;;;三、上市公司总体工作计划;;;尽职调查的主体： ▲编辑 ▲销售 ▲运营 尽职调查的目的： ▲充分了解，摸清家底 ▲进行判断，正确决策 ！在某公司上市准备初期，敏锐地发现势头，及时了解该公司情况，进行新闻报道，运用微博发出话题讨论，销售第一时间与对方联系，介绍公司业务情况。;▲了解其选定的中介机构：保荐机构、会计师事务所、律师事务所 、评估师事务所等 ▲通过多渠道了解其引进的战略投资者 ▲跟踪创立大会情况：股款缴足后30日内召开创立大会（选举董事 、独立董事、监事）；第一次董事会（选举董事长、董秘）；第 一次监事会 ▲探听申请设立登记股份有限公司具体时间：创立大会后30日内。 ▲查询证监会派出机构备案情况。 ▲抓住信息披露时间，通过媒体刊登公告、举报电话和通讯地址 ▲了解派出机构验收情况;▲申报材料：证监会收文在5个工作日内决定是否受理。受理后、上 会前，在证监会网站预先披露招股说明书（申报稿），根据申报 材料制作专题。 ▲提交核准：“上会”，陈述、答辩是重要环节；在此阶段全面铺开 新闻、专题报道，微博讨论加强。▲等候发行(发行核准)：已获核准的等候证监会根据市场情况出具 批文。未获核准的自证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发 行人可再次提出申请。▲及时跟踪反馈意见：在第一时间联系客户，专题及时更新，同时 加强微博讨论力度。 ;▲核准发行。核准发行之日起6个月内发行。抓住过会时机 安排客户专访，专题内添加视频专访内容，开设股吧供网友参与讨论。 ▲与客户沟通招股说明书刊登事项： 创业板市场风险特别提示 强化控股股东责任 强化信息披露要求 ▲路演、询价、薄记、定价：抓住此时间建立与客户的良好服务关系。 ▲股票公开发行：发行当天该股行情放专题焦点位置； ▲挂牌上市，敲钟仪式：派出采访队伍全程跟踪采访。 ▲发行情况报道：专题新闻更新，股吧、微博开设专区讨论。;▲时间：以自然年为单位定制服务 ▲内容：信息披露（含定期报告、重大事项的临时公告等）、 股吧维护及上市公司投资者关系服务 ▲目的：加强与股民之间沟通，维护上市公司良好形象 ▲实质：为上市公司良性运作发挥媒体作用 ！强化媒体的持续服务力：内容报道，论坛引导，舆论监控，保证信息真实，沟通顺畅。 ;计划筹备阶段;申报阶段;发行审核阶段;路演推介阶段;询价发行阶段;上市阶段;