葫芦岛锌业股份有限公司对外担保管理办法.PDFVIP

葫芦岛锌业股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强葫芦岛锌业股份有限公司（以下简称 “公司”）风险管理， 规范公司对外担保行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《中华人民共和国担保法》、《上市规则》、《葫芦岛锌业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等相关法律法规制定本制度。 第二条 本制度所述的“对外担保”是指公司为包括公司子公司在内的第三 方提供的担保，承担被担保单位到期不能偿还债务的连带偿付责任，其方式包括 保证、抵押、质押、留置、定金。公司为自身债务或融资提供的担保不适用本制 度。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、互利、安全的原则，严格控制担保风 险。 第四条 公司资金管理部门负责对外担保业务的管理，是对外担保业务的主 管部门。 第五条 公司子公司原则上不得对外提供担保，特殊情况需对外提供担保 的，必须报公司批准，同时履行相应审批程序。 第二章 担保条件及审批 第六条 公司可依法提供以下指定种类的担保： （ 一）为子公司提供担保； （二）为公司以外单位提供的保证担保。 第七条 对外担保的审批权限 下列对外担保行为，由董事会审议通过后提交股东大会审议： (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保; (二)公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经审计净 资产50%以后提供的任何担保; (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保; (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%; (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝 对金额超过5000 万元人民币; (六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。 (七)深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 董事会审议对外担保事项时，应经出席董事会的三分之二以上董事审议同 意。股东大会审议第(四)项对外担保，应当取得出席会议的股东所持表决权三分 之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东 或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的 其他股东所持表决权的半数以上通过。 除上述情形外，其余情形的对外担保由董事会审批。 除股东会和董事会外，其他任何部门不得批准对外担保。 第八条 公司资金管理部门作为担保业务主管部门，履行以下职能： （一）对公司本部对外担保业务进行审核并提出审核建议； （二）对子公司对外担保业务进行审核并提出审核意见； （三）对担保业务进行日常跟踪、监督检查； （四）与证券部衔接，对公司对外担保信息按照公司股票上市地上市规则的 规定进行披露。 第九条公司独立董事应在董事会审议对外担保事项时发表独立意见，如发 现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。对未按规定履行担保信息披露 义务，造成公司受到相应处分的，将追究当事人责任。 第三章 担保评审 第十条 担保申请人应向财务部门提交担保申请及相关担保申请材料。 第十一条 担保申请人应提供以下资料： (一) 企业基本资料、经营情况分析报告； (二) 最近一期审计报告和当期财务报表； (三) 主合同及与主合同相关的资料； (四) 本项担保的银行借款用途、预期经济效果； (五) 本项担保的银行借款还款能力分析； (六) 不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明； (七) 反担保方案、反担保提供方具有实际承担能力的证明； (八) 公司认为需要提供的其他有关资料。 第十二条 担保业务执行部门应对担保申请进行评估，主要包括以下内容： (一) 融资必要性，融资用途，融资需求量的说明； (二) 融资对其未来经营及财务的影响，偿还贷款及解除担保的措施； 第四章 担保执行与监管 第