重庆万林投资发展有限公司2017年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

重庆嘉鼎律师事务所 CP法律意见书 非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（以 下简称 《管理办法》）、中国银行间市场交易商协会 （以下简称交易商 协会）制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》（以下简称 《服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具发行注册规则》（以下简称 《注册规则》）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具尽职调查指引》（以下简称 《尽调指引》）、《银行 间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》（以下简称 《发行规 范指引》）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下 简称 《业务指引》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息 披露规则》（以下简称 《披露规则》）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具募集说明书指引》（以下简称 《募集说明书指引》）、《关于 做好债务融资工具相关企业信息披露事务管理制度制定及披露工作 的业务提示》（以下简称 《信息披露提示》）（前述中国人民银行和中 国银行间市场交易商协会颁布的规范性文件以下合称《管理办法》及 配套规定）等规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，对发行人发行本次发行发行所涉及的相关 材料及有关事项进行了核查验证，出具本法律意见书。 二、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事 实，并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规以及中国人民 银行、中国银行间市场交易商协会的相关规定之理解发表法律意见。 三、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实 信用原则，对发行人发行本次发行所涉及的相关材料及有关事项进行 了核查验证，对本次发行的发行主体、发行程序、发行文件的合法性 及重大法律事项和潜在法律风险发表法律意见，保证本法律意见书不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 . -2 - 重庆嘉鼎律师事务所 CP法律意见书 四、发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书 所必需的真实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口 头证实或声明，递交给本所的文件上的签名、印章真实，所有副本材 料和复印件与原件一致。 五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到原始和直接证据支 持的事实，本所律师依赖于发行人、有关政府部门或其他有关机构出 具的证明文件出具本法律意见书。 六、本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，不对有 关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。本法律意见书对有关 会计报表、审计报告、信用评级中某些数据和结论的引述，不表明对 这些数据、结论的真实性和准确性做出任何直接或间接、明示或暗示 的保证。对本次发行所涉及的财务数据、审计报告、信用评级等专业 问题或事项，本所经办律师限于专业职能，无权发表任何评论。 七、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使 用。本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说 明。 八、本法律意见书仅供发行人发行本次注册发行之目的使用，不 得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为发行人发行 本次发行申请所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承 担相应的法律责任。 第二部分 正文 一、本次发行的主体 （一）发行人为依法设立的企业法人 . -3- 重庆嘉鼎律师事务所 CP法律意见书 经本所律师核查，发行人是一家在中国境内依法设立并有效存续 的有限责任公司，现持有重庆市工商行政管理局万州区分局核发的统 一社会信用代码/为915001017688900555 的 《营业执照》。 （二）发行人系依法设立的非金融企业 经本所律师核查，《重庆万林投资发展有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）及营业执照登记的经营范围为 “接受万州经济技术 开发区管理委员会授权对万州经济技术开发区基础设施及产业项目