华宝兴业海外成长股票型投资基金招募说明书（更新）.PDF

华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金招募说明书（更新） 华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金 招募说明书 （更新） 2014 年第1 号 基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金2008 年3 月24 日根据中国证券监督管理委员会《关于同意华宝兴业海外中国成 长股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字［2007 ］333 号)和《关于华宝兴业海外中 国成长股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函［2008］87 号) 的核准，进行 募集。基金合同于2008 年5 月7 日正式生效。 基金管理人保证《华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金招募说明书》( 以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监 会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险， 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括：因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系 统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2014 年5 月7 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年3 月31 日，财务数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 一、 绪 言 1 二、 释 义2 三、风险揭示5 四、基金的投资8 五、基金净值表现 16 六、基金管理人 17 七、 基金的募集23 八、 基金合同生效23 九、 基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管24 十、基金的费用30 十一、基金税收32 十二、基金财产32 十三、基金资产估值33 十四、基金收益与分配38 十五、基金的会计与审计39 十六、基金的信息披露40 十七、基金合同的变更、终止与基金财产清算43 十八、基金托管人46 十九、境外托管人49 二十、相关服务机构50 二十一、对基金份额持有人的服务67 二十二、招募说明书存放及查阅方式70 二十三、基金合同的内容摘要70 二十四、基金托管协议内容摘要85 二十五、其他应披露事项91 二十六、备查文件92 华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金招募说明书（更新） 一、 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“《基金法》”) 、《合 格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》( 以下简称“《试行办法》”)、其他有关规定 及《华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金基金合同》( 以下简称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金的投资目标、策略、风 险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本