制度变迁及企业行为选择.docVIP

制度变迁及企业行为选择在经济理论的研究中，三大传统柱石是天赋要素、技术和偏好，因此长期以来，人们对经济增长的研究主要局限在物的因素上，而忽略了制度因素。随着经济研究的深入，新制度经济学家以强有力的证据表明，制度在经济增长中起着非常重要甚至是决定性的作用。诺思认为，即使在技术没有发生变化的情况下，通过制度创新或制度变迁也能够提高生产率，实现经济增长。制度变迁可以分为强制性变迁和诱致性变迁，本文将通过对制度变迁的理论分析，探讨企业制度变迁的行为选择。 制度变迁及其分类 1．制度变迁的内在机制。所谓制度变迁，是制度的替代、转换过程，是对现有制度的创新，可以理解为一种效益更高的制度对另一种制度的代替过程。制度变迁的过程是以下几个因素相互作用的结果，即制度变迁的主体（个人、企业或国家）、制度变迁的源泉以及适应效率。 ⑴有效的组织是制度变迁的关键。组织建立的目的是为了实现收入和其他目标的最大化，而无论制度变迁的原因是什么，制度变迁最终要取决于变迁的主体，因此制度虽然约束着组织的行为选择，但有效的组织正是通过自身最大化行为决定了制度变迁的方向和进程。 ⑵制度变迁的源泉是利益驱动。新制度经济学把相对价格和偏好的变化看作是制度变迁的源泉，但这并不意味着相对价格和偏好的变化就必然导致制度变迁，它们只是制度变迁的外部条件。相对价格和偏好的变化正是通过改变了制度变迁的成本和预期收益而影响制度变迁的，可见制度变迁的根本原因是潜在利益的引诱。 ⑶适应效率具有促进作用。制度变迁内在机制的另一构成要素是适应效率，适应效率指组织为了满足制度变迁产生的潜在利益的要求，从而不断进行学习、创新以及各种创造活动的能力和愿望。制度变迁使组织具有了创新的能力和愿望，反过来组织的适应效率又促进了制度变迁目的的实现。 总之，制度变迁是在组织相互作用中逐渐演进的，在制度为组织提供了适应效率后，有效组织能够反过来推动制度向有利于经济增长的方向变迁。 2.制度变迁的分类。制度变迁按其主体及实现方式的不同可分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁。 ⑴诱致性制度变迁指由个人或组织在响应获利机会时自发倡导、计划和实行的制度变迁。从中可看出，诱致性制度变迁是与变迁主体的预期密切相关的，诱致性变迁是否发生主要取决于变迁主体对预期收益和预期成本比较的结果是否为正，当收益大于成本时企业就会自发地进行制度变迁。 ⑵强制性制度变迁指由政府命令和法律引入而实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家，而理性的国家在制度变迁中进行成本和收益比较时，除了经济因素外还要考虑非经济因素，其利益的衡量远比组织和个人复杂的多。强制性制度变迁主要利用国家政权的力量来推动新旧制度的更替。 在对这两种制度变迁方式进行具体分析时不应割裂两者之间的联系，而应该做综合分析。国家通过强制性制度变迁在宏观政策方面利用政权力量做出决策，而具体的企业和个人则是通过诱致性制度变迁，根据宏观政策的变化，趋利避害，寻求利益最大化。 企业制度的行为选择 强制性制度变迁是由国家政府实施的，主要是在宏观政策方面进行的制度变迁过程。由于国家在进行制度变迁时受社会、文化、传统等非经济因素影响很大，利益的衡量也很复杂，所以在这里，我们首先假定政府是理性的，也即宏观政策制度变迁是有效的，必将使社会总收益大于社会总成本，能够促进社会发展，实现利益最大化。在这个假定条件下，探讨企业的制度变迁，即企业制度的行为选择。 1.寻租行为是企业首选 经济上的租金的原意是指由于某种物品的自然稀缺而产生的，使该物品的占有者可以不付出劳动而获得的利益。寻租意义上的租金则是指某项物品和服务的价格与其真实成本之间的差额。该差额是由政府所制定的经济制度和行政法规固定下来的，与自然稀缺所产生的租金具有相似的性质。寻租活动是一种非生产追求利益的行为，可采取合法形式，如利用政府的特殊政策维护本身的垄断地位，谋求垄断利润，也可采取非法形式，如行贿受贿等。 寻租行为作为一种直接的非生产性寻利活动，可以在对商品和劳务没有任何贡献的情况下获利，且具有低成本高收益的特点，因而必将成为追求利润最大化企业的首选，这些企业必将利用合法与不合法的手段尽力吸取由现行政策体制创造的租金。由于寻租行为本身不进行生产性活动，却白白耗费了社会的经济资源，造成了经济资源配置的扭曲，使本来可以用于生产性活动的资源浪费在这些于社会无益的活动上，因而理性的政府会通过法制、制度的完善杜绝寻租行为。 2.制度创新是企业制度行为选择的必然结果 外部环境的变化、宏观政策的变迁，导致潜在利益的出现和实现成为可能，但由于原有制度在运行机制、行为偏好以及风险承担上存在障碍，使得潜在利益在原有制度下无法得到实现。企业必须通过制度创新，建