河南易成新能源股份有限公司独立董事2016年度述职报告.PDFVIP

河南易成新能源股份有限公司 独立董事2016 年度述职报告 （蔡学恩） 各位董事： 2016年4月22日，河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）2015 年年度股东大会审议同意聘任本人为公司独立董事，任期至本届董事会届满为 止。作为公司的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》等相关法律法 规和规章制度的规定和要求，在2016年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性 作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2016年我履行独立董 事职责的情况报告如下： 一、2016年度出席公司会议情况 自本人任职起，公司共召开了十次董事会，一次股东大会，本人参加了全部 董事会，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，积极参与各议题的讨论并提 出合理的建议，本人认为这些议案均维护了全体股东，特别是中小股东的权益， 因此均投出同意票，不存在反对、弃权的情况。 本人基于独立判断的立场，本着实事求是的态度对有关事项发表了独立意 见。2016年公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大 事项均履行了法定程序，内容合法有效。 二、发表独立意见的情况 2016年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与其他独立 董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，具 体如下： 1 1.2016年6月16日，为第三届董事会第二十次会议审议的 《关于子公司和关 联法人中国平煤神马集团开封兴化精细化工有限公司关联交易的议案》、《关于 增加公司经营范围暨修改公司章程的议案》、《关于全资子公司为公司申请银 行授信提供担保的议案》出具了《关于公司第三届董事会第二十次会议相关议案 的事前认可意见和独立意见》。 2.2016年7月12日，为第三届董事会第二十一次会议审议的 《关于聘任公司 高级管理人员的议案》，出具了《关于公司聘任高级管理人员的独立意见》。 3.2016年8月1日，为第三届董事会第二十三次会议审议的《关于财务总监辞 职及新聘财务总监的议案》、《关于增加公司经营范围暨修改公司章程的议案》、 《关于筹划重大资产重组申请继续延期复牌的议案》，出具了《关于公司第三届 董事会第二十三次会议相关议案的独立意见》。 4.2016年8月25日，为第三届董事会第二十四次会议审议的《关于全资子公 司为公司申请银行授信提供担保的议案》，为公司对外担保情况的事项，公司2016 年半年度关联交易事项，出具了《关于公司2016年半年度报告相关事项的独立意 见》。 5.2016年11月16日，为公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 关联交易事项，出具了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关 联交易事项的事前认可意见》以及《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配 套资金暨关联交易事项的独立意见》。 6.2016年12月21日，为第三届董事会第二十七次会议审议的《关于向控股子 公司河南华沐通途新能源科技有限公司提供借款的议案》、《关于向控股子公司 河南中平瀚博新能源有限责任公司提供借款的议案》，出具了《关于向控股子公 司提供借款的独立意见》。 7.2016年12月30日，为第三届董事会第二十八次会议审议的《关于为全资子 公司开封恒锐新金刚石制品有限公司融资租赁业务提供担保的议案》，出具了《关 于为全资子公司开封恒锐新金刚石制品有限公司融资租赁业务提供担保的独立 意见》。 2 本人基于独立判断立场，认为公司上述事项均符合《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公 司审议和表决重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股 东均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 三、对公司进行现场检查的情况 报告期内，除了通过参加股东大会、董事会及列席监事会的机会以外，经常 性，不