美国科技项目监督体系研究及借鉴.pdfVIP

第１１ 期 (２０ １６ 年１１ 月) 中国科技论坛 １　　５５ 美国科技项目监督体系研究及借鉴 １ ２ 潘昕昕 ꎬ 张春鹏 (１ 科技部科技经费监管服务中心ꎬ 北京　 １０００３８ ꎻ２ 科技部科技评估中心ꎬ 北京　 １０００３８ ) 摘　 要: 科技项目监督是实现决策、 执行、 监督相互制约相互协调现代科技治理体系的重要内容ꎮ 为加 强政府绩效问责ꎬ 美国实施了内部监督和外部监督相结合的立体化监督模式ꎬ 并注重监督信息共享和结 果运用ꎮ 本文研究美国以项目管理专业化机构管理项目为基础的科技项目监督机制ꎬ 在此基础上ꎬ 围绕 现阶段中国科技计划管理改革提出的新要求ꎬ 提出建立中国内外结合、 分层分级的科技项目监督体系的 建议ꎮ 关键词: 外部监督ꎻ 内部监督ꎻ 动态调整ꎻ 处罚 中图分类号: Ｆ２０４　 文献标识码: Ａ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｐｒｏｊｅｃｔ Ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ Ｓｙｓｔｅｍ ｉｎ Ｕｎｉｔｅｄ Ｓｔａｔｅｓ ａｎｄ Ｉｔｓ Ｅｎｌｉｇｈｔｅｎｍｅｎｔ Ｐａｎ Ｘｉｎｘｉｎ１ ꎬ Ｚｈａｎｇ Ｃｈｕｎｐｅｎｇ２ (１ Ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ Ｓｅｒｖｉｃｅ Ｃｅｎｔｅｒ ｆｏｒ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｆｕｎｄｓ ꎬ Ｍｉｎｉｓｔｒｙ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ꎬ Ｂｅｉｊｉｎｇ １０００３８ ꎬ Ｃｈｉｎａ ꎻ ２ Ｎａｔｉｏｎａｌ Ｃｅｎｔｅｒ ｆｏｒ Ｓｃｉｅｎｃｅ＆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ꎬ Ｂｅｉｊｉｎｇ １０００３８ ꎬ Ｃｈｉｎａ ) Ａｂｓｔｒａｃｔ: Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ｉｓ ｋｅｙ ｃｏｎｔｅｎｔ ｏｆ ｍｏｄｅｒｎ ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ ｓｙｓｔｅｍ Ｔｏ ｓｔｒｅｎｇｔｈｅｎ ｇｏｖ￣ ｅｒｎｍｅｎｔ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ａｃｃｏｕｎｔａｂｉｌｉｔｙ ꎬ ｆｅｄｅｒａｌ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｅｄ ａｌｌ￣ａｒｏｕｎｄ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ｍｏｄｅ ｃｏｍｂｉｎｉｎｇ ｉｎｔｅｒｎａｌ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ａｎｄ ｅｘ￣ ｔｅｒｎａｌ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ Ｔｈｅ ａｒｔｉｃｌｅ ｓｔｕｄｉｅｄ Ａｍｅｒｉｃａｎ ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ｍｏｄｅ ａｎｄ ｇａｖｅ ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ ｏｎ ｂｕｉｌｄｉｎｇ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｎａ￣ ｔｉｏｎａｌ Ｓ＆Ｔ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ｓｙｓｔｅｍ ｃｏｍｂｉｎｇ ｉｎｔｅｒｎａｌ ｗｉｔｈ ｅｘｔｅｒｎａｌ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ａｎｄ ｃｌａｓｓｉｆｙｉｎｇ ｏｎ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ｅｎｔｉｔｙ Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ: Ｉｎｔｅｒｎａｌ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ꎻ Ｅｘｔｅｒｎａｌ ｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎ ꎻ Ｄｙｎａｍｉｃ ａｄｊｕｓｔｍｅｎｔ ꎻ Ｐｕｎｉｓｈｍｅｎｔ １　 科技项目监督的内涵及研究意义 相互协调的现代科技治理体系ꎬ 营造良好科技创 新生态环境具有重要意义ꎮ 科技项目监督是指对科技计划项目立项、 执 行、 验收全过程合规性及目标相符性等的监视、 科技项目监督根据目的和性质不同ꎬ 可分为 内部监督和外部监督ꎮ 督促和管理ꎬ 监督对象包括项目承担单位、 科研 人员、 专家、 项目管理人员等ꎮ 科技项目监督既 (１) 科