中瑞思创：外部信息使用人管理制度(2010年7月) 2010-07-28.pdfVIP

公司内控制度之《外部信息使用人管理制度》 杭州中瑞思创科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州中瑞思创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露管理制度》和《内幕信息知情人登 记制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息， 包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等。 第二章 信息管理 第三条 董事会是公司向外部单位报送信息的管理机构。董事会秘书是公司 向外部单位报送信息管理工作的第一负责人，具体负责公司向外部单位报送信息 的管理工作。公司向外部单位报送信息应当经董事会秘书审核批准。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披 露制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告 编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不 得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包 括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。 第三章 对外报送信息流程管理 第七条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员 填写对外信息报送审批表（附件 1 ），经部门负责人、分管领导审批，并由董事 1 公司内控制度之《外部信息使用人管理制度》 会秘书批准后方可对外送报。 第八条 公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供保密提 示函（附件 2 ），并要求对方接收人员签署回执（附件 3 ），回执中应列明使用所 报送信息的人员情况。 第九条 公司相关部门对外报送信息后，应将回执复印留本部门备查，原件 交由证券投资部保留存档，证券投资部将外部单位相关人员作为内幕信息知情人 登记备查。 第十条 公司应对外部信息使用人的报送依据、报送对象、报送信息的类别、 报送时间、业绩快报披露情况、对外部信息使用人保密义务的书面提醒情况等予 以详细记录，并归档保存。 第四章 外部信息使用人保密义务 第十一条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重 大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公 司证券。 第十二条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被 泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第十三条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大 信息，除非与公司同时披露该信息。 第十四条 公司各部门应严格执行本制度的相关条款，同时督促外部单位或 个人严守上述条款。如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭 受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大 信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收 益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第五章 附则 第十五条 本制度未尽事宜，适用《公司章程》和《信息披露管理制度》