名流置业：外部单位报送信息管理制度(2010年2月) 2010-02-27.pdfVIP

名流置业集团股份有限公司 外部单位报送信息管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范名流置业集团股份有限公司(简称“公司”) 定期报告及重 大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理工作，依据《公 司法》、《证券法》、本公司《章程》及《公司信息披露事务管理制度》等有关规 定，制定本办法。 第二条 本制度所指外部单位是除本公司以外的其它单位，包括但不限于 公司的大股东、公司的实际控制人、政府有关部门、证券监管部门、媒体等外部 单位。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信 息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、需报批的重大事项等。 第二章 外部信息报送细则 第四条 董事会是公司向外部单位报送信息的管理机构，董事会秘书具体 负责公司向外部单位报送信息的管理工作。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度要 求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第六条 除按照国家有关法律、法规、规章要求必须报送之外，公司不得 向大股东、实际控制人、政府有关部门等外部单位提供未公开的内幕信息。 第七条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报 告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前， 不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容。 第八条 对于无法律、法规、规章依据的外部单位对年度统计报表等的报 送要求，公司应当拒绝报送。 1 第九条 公司依据法律、法规、规章的要求应当报送年度统计报表等信息 的，需要将接收报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查。 第十条 公司相关部门依据法律、法规、规章的要求对外报送信息前，应 由归口部门填报《对外信息报送审批单》，报分管领导审核，并由董事会秘书批 准，报董事长备案。 第十一条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并要求接收报送的外部 单位及相关人员履行保密义务，签署《保密承诺书》。 第十二条 外部单位或个人不得泄漏依据法律、法规、规章报送的本公司未 公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖 本公司证券。 第十三条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被 泄露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第十四条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大 信息，公司已披露该信息时除外。外部单位或个人本人应该严守上述条款，如违 反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司 将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建 议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，本公 司有权将案件移送司法机关处理。 第三章 附 则 第十五 条本制度由公司董事会制订、解释及修订。本制度自公司董事会审 议通过后实施。 第十六条 本制度未予规定的，适用本公司《章程》和《信息披露事务管理 制度》等有关规定。本制度与本公司《章程》规定不一致的，以《章程》的规定 为准。 名流置业集团股份有限公司 董 事 会 2010年2月25日 2