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对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《关于水贝文化传媒（深圳）股份有限公司挂牌申请 文件的第一次反馈意见》的回复 水贝文化传媒（深圳）股份有限公司 推荐主办券商 二零一五年十一月 《关于水贝文化传媒（深圳）股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复 对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《关于水贝文化传媒（深圳）股份有限公司挂牌申请文件的 第一次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司2015年10月28日下发的《关于水贝文化传媒（深圳） 股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意 见”）的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券” 或“主办券商”）作为水贝文化传媒（深圳）股份有限公司（以下简称 “水贝传媒”、“拟挂牌公司”或“公司”）申请股票在全国中小企业股 份转让系统挂牌并公开转让的主办券商，已会同拟挂牌公司、律师和 会计师对反馈意见提出的问题进行了认真核查和落实，相关核查文件 资料附在文后。现将反馈意见的落实情况逐条报告如下。 如无特别说明，本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明 书中的简称具有相同含义，涉及对公开转让说明书等申请文件的修改 内容以楷体加粗标明。 本反馈意见回复财务数据均保留两位小数，若出现与总数和各分 项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 2 / 29 《关于水贝文化传媒（深圳）股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》的回复 一、公司特殊问题 1、关于同业竞争和境外关联方。 （1）请主办券商和律师补充核查公司与实际控制人控制的全部企业是否存在 同业竞争，解决措施的有效性。请主办券商和律师说明判断依据和尽调方法。 【回复】 1、尽调方法 对公司实际控制人卢礼杭先生进行关联方调查、取得并核查公司实际控制人 控制企业的营业执照（境内企业）、《民办非企业单位登记证书》、商业登记证或公 司注册证书（境外企业）等资料、取得并核查卢礼杭《境内居民个人境外投资外 汇登记表》、对实际控制人控制企业的经营管理者代表进行问卷调查和访谈、查询 全国企业信用信息公示系统、取得公司实际控制人关于避免同业竞争的承诺函、 查阅律师出具的补充法律意见书等。 2、事实依据 经公司实际控制人签署的关联方调查表、公司实际控制人控制企业的营业执 照（境内企业）、《民办非企业单位登记证书》、商业登记证或公司注册证书（境外 企业）等资料、卢礼杭《境内居民个人境外投资外汇登记表》、经相关人员签署的 关于同业竞争的访谈问卷、全国企业信用信息公示系统查询结果、实际控制人出 具的《避免同业竞争承诺函》、律师补充法律意见书等。 3、分析过程 （1）同业竞争情况分析 截至本反馈意见回复出具日，除本公司外，公司实际控制人卢礼杭控制的企 业情况如下： 序号 公司名称 成立时间 登记的经营范围 主营业务