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深圳市朗科科技股份有限公司 关于对深圳证监局现场检查监管意见的整改总结报告 2013 年10 月9 日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证 监局”）对深圳市朗科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）下发 了《关于对深圳市朗科科技股份有限公司进行检查的通知》（深证局公司字[2013]61 号），自2013 年 10 月起，对公司2012 年 1 月以来在公司治理、信息披露、募集 资金管理和使用、财务会计基础工作与会计核算等方面的情况进行了现场检查。 2014 年3 月24 日，深圳证监局就此次检查中发现的问题向公司下发了《关于 深圳市朗科科技股份有限公司的监管意见》（深证局公司字[2014]8 号）（以下简称 “《监管意见》”），并要求公司于2014 年4 月30 日前完成整改工作。 公司对此次现场检查发现的问题高度重视，接到《监管意见》后，立即将其 传达给公司全体董事、监事、高级管理人员，并针对本次的《监管意见》成立了 整改小组，由董事长兼总经理石桂生担任组长，董事会秘书王爱凤负责具体组织 实施，协调各相关职能部门做好整改工作。整改小组经过仔细分析，制定了相应 的整改计划和整改方案，明确了整改方案的责任人和整改时间。 现对整改完成情况作总结报告如下，本次整改总结报告已经第三届董事会第 五次（临时）会议、第三届监事会第三次（临时）会议审议通过。 一、公司治理方面存在的主要问题 （一）对重要子公司的管控不足 2011 年 6 月，你公司投资3,000 万元在广西壮族自治区设立了全资子公司广 西朗科科技投资有限公司（以下简称“广西朗科”）；2011 年12 月和2012 年5 月， 公司分别使用超募资金4900 万元和1.52 亿对广西朗科增资。 检查发现，你公司对子公司的管控不到位，未能及时知悉广西朗科重大事项 进展情况，财务部门未对子公司实施必要的会计监督。如广西朗科向百隆科技有 限公司采购西门子贴片机含税总价3411.75 万元，超过广西朗科净资产的5%且金 额超过3000 万元人民币，按照你公司《控股子公司管理制度》第三十二条的规定， 该项投资金额已达到母公司决策权限标准，但广西朗科未将此交易提交你公司审 议。 1 / 8 此外，你公司内部审计部门未能及时揭示在子公司管控方面存在的问题、可 能引发的风险。 整改落实情况：经整改小组对照《监管意见》自查，所提出的问题客观存在。 公司已将与《监管意见》所涉问题相关的子公司广西朗科转让，相关转让工作已 于2014 年2 月完成，所涉问题可能引发的风险已相应消除。 为防止类似问题再次发生，整改小组认为公司应该举一反三，从制度的完善 及执行上把控风险。具体措施： 1、公司对《控股子公司管理制度》进行了修订，并已经2014 年4 月22 日召 开的第三届董事会第五次（临时）会议审议通过。修订后的《控股子公司管理制 度》进一步完善对控股子公司的人事管理、财务管理、经营决策管理等方面的规 定，强化了对控股子公司的管控能力。 2 、公司财务部门强化对控股子公司的资金日报制度执行的力度，检查、指导、 监督控股子公司财务人员的日常工作，实时监控控股子公司的资金变动状况，加 强对控股子公司月度财务报告的分析和管理，全面了解控股子公司的日常经济活 动、财务状况和经营成果，使公司财务部门的会计监督职能得到有效发挥。 3、要求内审部定期或不定期对控股子公司的重大事项、大额交易、重要资产 管理进行专项审计，对日常发现的内部管理不足或薄弱之处，收集相关资料，进 行穿行测试，对呈现的现象、问题进行案例性的描述，分析存在的问题，提出整 改要求并敦促执行，将管控控股子公司的措施落实到实处。同时要求控股子公司 密切和董事会秘书配合，进一步规范公司信息披露行为。 整改责任人：董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人、内审部负责人 完成情况：整改已经完成，将长期落实。 （二）提名委员会、战略委员会以及总经理办公会议未定期召开 检查发现，你公司董事会提名委员会、战略委员会及总经理办公会议未按照 《提名委员会议事规则》、《战略委员会议事规则》和《总经理工作细则》的规定 定期召开会议。 整改落实情况：经整改小组对照《监管意见》自查，所提出的问题客观存在。为 此公司从以下方面作出整改： 1、为更好的