国家科研项目监理法学探究（上）.docVIP

国家科研项目监理法学探究（上） 　　　内容提要：本文基于“一切有权力的人都容易滥用权力”这一“万古不易”的经验，着眼于“事物发展的全过程中的矛盾运动”（行政过程论），在注意总结过程发展的各个阶段的特点的基础上，揭示其相互联结上的各方情况和特点，强调以专家的视野为依托，以多维度、多层次的外部观察和监督为途径，以科学、民主、法治的程序机制为保障，对国家科研项目的规划、立项、执行和评估等全过程实施监理，并以此观点为理论指导，系统地架构了国家科研项目监理的过程论。 　　关键词：国家科研项目监理，过程论，监理机制，实体制约，程序制约，处理机制 　　目 次 　　引言：从863计划产生的过程看完善高科技研究咨询机制的重要性 　　一、对国家科研项目实施监理的必要性分析 　　（一）对国家科研项目实行监理的涵义 　　（二）863计划的主要内容和特点 　　（三）对国家科研项目实行监理的必要性 　　二、对国家科研项目实施监理的可行性分析 　　（一）对国家科研项目实施监理的主要目标 　　（二）有关可行性的现实基础 　　（三）国家科研项目监理的主要内容 　　（四）制度安排的难点与国家科研项目的监理 　　（五）法律层面的重点与国家科研项目的监理 　　（六）配套机制的盲点与国家科研项目的监理 　　三、监理单位（专家组）与监理机制的完善 　　（一）监理单位的地位和性质 　　（二）监理单位的组成方式 　　（三）监理人员的选聘机制 　　（四）现状把握——问题与完善对策 　　四、监理的工作方式与程序制约 　　（一）专门技术性与监理的工作方式 　　（二）实体制约与程序制约 　　五、监理中出现问题的处理机制 　　（一）科研项目实施过程中问题的处理机制 　　（二）科研项目成果报告中问题的处理机制 　　（三）成果转化过程中问题的处理机制 　　（四）监理报告自身问题的处理机制 　　「正文」 　　引言：从863计划产生的过程看完善高科技研究咨询机制的重要性 　　20世纪80 年代以来，以信息技术、生物技术、新材料等高技术为中心的新的技术革命浪潮有力地冲击着全球，它对生产力的发展、人类创造力的发挥产生了巨大的影响，引起了经济、社会、文化、政治、军事等各方面深刻的变革。[1]中国科技体制改革[2]乃至“国家高技术研究发展计划”即863计划正是在这种深广的国际背景下形成和展开的。 　　1986年3 月3日，王大珩等四位老科学家给中共中央写信，提出了《关于跟踪研究外国战略性高技术发展的建议》。这封信由王大珩的副手张宏通过私人关系转到了小平同志手中，得到了小平同志的高度重视。3月5日，小平同志亲自批示：“此事宜速作出决断，不可拖延。”这样，才有了中国863计划的诞生。即由于科学家的建议和小平同志对建议的批示都是在1986年3月作出的，因而，这个宏伟计划被命名为“863”计划。[3] 　　“863”计划产生的过程，就是科学家和政治家心灵共鸣的一首凯歌，它奏响了中国高技术研究迅猛发展的强音。然而，这首凯歌产生过程中的诸多偶然性也促使我们进行必要的反思，我们完全有理由从此而认识到建立我国正常的、快速反应、畅通无阻的建言献策科学咨询机制的无比重要性和紧迫性，我们有必要首先就完善有关高科技研究咨询机制的重要性达成一定的共识——决策机制的专业化、科学化、民主化、程序化、制度化和法制化，乃是今后我国必须为之努力的方向。 　　只有达成一定的共识，才能认识到高瞻远瞩的政治家作出事关国家和民族命运的重大决策，往往需要更多科学家参与其中，提供更多维度和层次的论证和支持。同样的道理，在具体的国家科研项目的研发过程之中，乃至在国家科研项目研发完成之后，对其成果的评价与转化，依然有必要重视这种机制的作用。简而言之，对国家科研项目实施监理，强调的是以专家的视野为依托，以多维度、多层次的外部观察和监督为途径，以科学、民主、法治的程序机制为保障，以有利于最大限度地实现科研项目研发目标为目的。 　　一、对国家科研项目实施监理的必要性分析 　　——以对863计划组织监理专家组进行监理的必要性分析为中心 　　（一）对国家科研项目实施监理的涵义 　　所谓对国家科研项目实施监理，简称国家科研项目监理，是指依据法律规范、有关政策以及科研合同和科研监理合同等，由特定机构对利用国家科研资源进行科学研究的国家科研项目，以相对独立的第三者身份进行观察或者进行检查等形式，对其研发质量、进度、效率和效益等进行监督检查并作出相应处理决定或者建议的过程。 　　1、国家科研项目监理是由国家科研主管部门、研发承担单位、项目主持人及项目参加人员以外的第三者机构进行的外部监督制约制度。[4] 　　2、国家科研项目监理的依据是法律规范、有关政策以及科研合同和科研监理合同等。 　　3、国家科研项目监理是动态的、过程的监理。[5] 　　（1）首先是科技政策制定和