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易方达聚盈分级债券型发起式 证券投资基金更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一七年六月 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金根据2013 年 11 月7 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达聚盈分级债 券型发起式证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]1415 号）和2013 年11 月7 日《关 于易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2013]956 号），进行募集。本基金的基金合同于2013 年11 月14 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金为分级基金，基金份额划分为两个级别，即优先级基金份额聚盈 A 以及进取级 基金份额聚盈B。优先级份额聚盈A 根据基金合同的规定获取约定收益，在扣除聚盈A 的约 定收益后的全部剩余收益归聚盈B 享有，基金资产的亏损以聚盈B 的资产净值为限由聚盈B 首先承担，在基金资产出现较大损失的情况下，聚盈 A 的基金份额持有人可能会面临无法 取得约定收益甚至损失本金的风险，基金管理人并不承诺或保证聚盈A 的本金和约定收益。 本基金两级基金份额的基金资产合并运作，投资于债券资产不低于基金资产的80%；而 且不在二级市场买入股票、权证等资产，也不参与一级市场新股申购、新股增发，同时本 基金不参与可转换债券投资。 本基金为债券型基金，基金整体的预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高 于货币市场基金。本基金经过基金份额分级后，聚盈 A 将表现出相对低风险、预期收益相 对稳定的特征；聚盈B 将表现出相对较高风险、预期收益相对较高的特征。 投资者需重点关注本基金的主要运作特点及相关风险： 关于聚盈A： （1）聚盈A 的约定年收益率在每个折算基准日前公告，该约定年收益率适用于该折算 基准日（不含）到下一折算基准日（含）的时间段。基金合同生效日（不含）至首个聚盈A 折算基准日（含）的约定年收益率将在基金份额发售公告中公告。聚盈 A 的约定年收益率 （单利）= 一年银行定期存款利率（税后）+利差，利差的取值范围为0% （含）到3.0% （含）。 在基金存续期间，聚盈 A 的约定年收益率可能变动。在极端情况下，基金资产可能发生大 幅度亏损，聚盈A 份额持有人存在可能无法获取约定收益并损失本金的风险。 （2）在本基金募集期间，基金管理人对聚盈A 设置规模上限，且认购申请采用按照资 金支付完成时间优先（以基金管理人确认为准）的原则进行成交确认。因此，聚盈 A 投资 者可能面临认购申请无法得以成交确认的风险。 （3）聚盈A 自本基金认购期首日起每3 个月开放一次，每次开放两个工作日。其中第 一个工作日为聚盈A 的赎回开放日，该日只开放聚盈A 的赎回，不开放聚盈A 的申购；第 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书 二个工作日为聚盈A 的申购开放日，该日只开放聚盈A 的申购，不开放聚盈A 的赎回。在 非聚盈A 赎回开放日，投资人无法申请赎回聚盈A 基金份额；在聚盈A 赎回开放日，如投 资者未申请赎回或赎回失败，只能持有基金份额至下一赎回开放日申请赎回。 （4）若基金管理人预期对聚盈A 的赎回申请、聚盈B 的申赎申请 （如有）确认后，聚 盈A 与聚盈B 的份额配比大于或等于该运作周期的初始份额配比上限，基金管理人可不开 放聚盈A 的申购；在本基金存续期间，需要对聚盈A 与聚盈B 份额配比进行比例上限控制， 聚盈 A 的申购、转换转入申请需满足规模上限的限制，以及单个基金账户累计持有的基金 份额上限、各销售渠道规模上限（如有）等限制。聚盈 A 的投资者可能面临无法申购或申 购不成功的风险。 （5）正常情况下，在第二个及以后的运作周期的首个工作日，立足于控制基金杠杆上 限的目的，需要对聚盈A 与