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北京金自天正智能控制股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 日期：2002-08-30 北京金自天正智能控制股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要 　　主承销商: 北京证券有限责任公司　　法定住所： 北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10－16层 　　重要声明　　本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所指定网站。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。董事会声明　　发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。　　中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。　　根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。特别风险提示　　本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列投资风险：　　1、作为由科研院所改制而来的高新技术企业，随着发行人所从事工业自动化领域的相关产业的规模化经营和产业化运作的推进、企业生产规模的扩大和经营业务的拓展，发行人将在资本运作、生产经营、组织管理体系、财务内部控制、物流管理方式、激励约束机制及社会保障等方面遇到更大的挑战。　　2、发行人目前的业务主要集中于冶金工业自动化领域，在一定程度上对冶金行业形成了较为明显的依赖性，冶金行业景气度的周期性波动将会给发行人近期的销售收入及利润增减带来较大影响。　　3、发行人本次发行后的净资产规模将达到36963.42万元，依据2001年经审计的净利润2113.33万元，发行当年全面摊薄的净资产收益率约为5.72％，较2001年的20.79％出现大幅下降，存在因净资产收益率下降而引致的财务风险。　　4、本次发行前后，发行人的第一大股东冶金自动化研究设计院分别持有发行人93.70％和56.94％的股份，为绝对控股股东，存在其通过行使表决权或其它方式对发行人的生产经营行为进行控制的风险。　　5、发行人已经北京市科委认定为高新技术企业。根据国家有关税收政策和当地税务部门批复，发行人自2000年1月1日至2002年12月31日享受免征企业所得税的优惠政策。上述税收优惠期结束后，发行人仍可申请享受减半征收企业所得税的优惠政策，并最终可享受到15％的所得税优惠税率。若按15％税率征收所得税，发行人2000年度和2001年度的利润将分别减少279万元和394万元。因上述税收优惠政策取消或发生变化将会直接影响到发行人的盈利水平。　　发行股票类型：人民币普通股　　发行数量： 30,000,000股　　 单位： 人民币元　　项目 面值 发行价格 发行费用 募集资金　　每股 1.00 9.00 0.444 8.556　　合计 30,000,000.00 270,000,000.00 13,320,000.00 256,680,000.00　　发行方式： 向二级市场投资者定价配售发行　　发行日期： 2002年9月4日　　拟上市交易所： 上海证券交易所　　招股说明书签署日期：2002年8月29日　　一、释义　　在本招股说明书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：　　发行人、本公司或股份公司 指北京金自天正智能控制股份有限公司　　董事会 指北京金自天正智能控制股份有限公司董事会　　自动化院 指冶金自动化研究设计院，原名冶金工业部自动化研究院，于2001年6月26日更名为冶金自动化研究设计院　　富丰公司 指北京富丰高科技发展总公司　　主承销商、上市推荐人 指北京证券有限责任公司　　《公司法》 指《中华人民共和国公司法》　　《证券法》 指《中华人民共和国证券法》　　公司章程 指发行人的公司章程修改草案　　元 指人民币元　　本次发行 指发行人本次向社会公众发行3000万股新股的行为　　上市 指发行人本次向社会公众发行的3000万股新股在上海证券交易所挂牌交易　　中国证监会 指中国证券监督管理委员会　　国家经贸委 指中华人民共和国国家经济贸易委员会　　财政部 指中华人民共和国财政部　　冶金部 指原中华人民共和国冶金工业部　　上证所 指上海证券交易所　　深交所 指深圳证券交易所　　三电或三电产业 指本公司在工业自动化领域所从事的工业计算机控制系统、电力电子及电气传动装置和工业检测及控制仪表等三项产业　　三电一体化 指从信息传递和功能角度，将本公司所从事的工业自动化领域的计算机控制系统、电力电子及电气传动装置和工业检测及控