外商直接投资技术溢出效应的分析研究.pdfVIP

中丑摘要 中文摘要 一、论文研究问题的目的与意义 中国实行对外开放和引进外资政策二十多年以来，累计吸引外商直接投 资近6600亿美元，连续13年列发展中国家及亚洲国家FDI流入国首位，也 是全球最大的流入国之一。到目前为止，外商投资企业总体运行状况良好， 为我国国民经济持续稳健发展起到了积极的作用。 外资的大量进入，带来了中国紧缺的资金以及一些先进的技术和管理模式， 弥补了我国经济发展的“资金缺口”和“技术缺口”，带动了中国经济的发展，增加 了就业机会，增加了劳动者收入和政府税收，对中国经济发展的推动功不可没。 但是外资大量进入也带来很多的负面效应。除给我国造成很高的外资依 赖度、增加金融风险、造成行业垄断、资源环境等问题外，实际上我国在吸 引外资中处于弱势地位而使本国的各种要素被迫接受过低的价格；“两头在 外”的加工贸易模式，使我国只能以劳动力的低回报解决部分就业问题，不利 于国内的产业结构提升。 因此，“‘以市场换技术”的战略实施，是否能提高我国的产业技术水平， 成为今后我国制定外资政策时应当重点考察的方面。 技术溢出被认为是外资企业影响国内产业技术水平的重要途径。技术溢 出，通常是指技术领先者对同行业企业及其它企业的技术进步产生的积极影 响，属于经济学意义上的外部效应，是技术领先者带来的，但却难以从中获 得相应的回报，因而这种效应通常是非情愿或无意识状态下完成的。这种外 部经济性的存在，使跨国公司技术转让行为的社会收益可能会大于企业收益。 也就赴晚，通过与外商办合资企业，引进国外的先进技术，然后扩散到国内 其它企业，特别是国有企业，形成技术溢出。 d}于技术产品市场的不完全性，市场交易成本很高，许多技术都采取内 外商直接投资技术溢出效应研究 部化使用的方式，越是先进的、尖端的技术，越不容易通过外部市场取得， 这就更增加了跨国公司技术溢出效应的重要性。iF是基于这种考虑，许多人 才提出要“用市场来换技术”，并在政策上体现为对技术先进型外资企业给予 鼓励，以充分利用这种外部经济效应。 但是，在中国吸引外商直接投资的技术溢出效应研究中，国内外出现很 多有争议的结论。这反映出学者们对这一闯题的认识尚不深入。目前国内外 已有研究大多是论文形式，专著比较少，一篇论文一般是采用某一种方法， 对某个或少数几个专题进行研究，研究内容无法全面系统。 另外，对国内外商直接投资的技术溢出效应研究，多集中在行业内效应， 即外商直接投资企业引起同行业的厂商的竞争、模仿、人员流动等方式实现 先进技术和管理模式的外溢。实际上，外商投资企业可能在培养和支持上下 游的合作伙伴方面，更有积极性。经济全球化的发展，使产业链内的分工不 断细化，扩展到全球市场。在价值链内处于支配地位的厂商，可以通过生产 标准、经营理念等对其他环节的厂商发生强有力的影响。因此，行业间的技 术溢出效应，可能是相对于行业内效应更显著、更重要的方面。 本文着眼于将行业间溢出效应纳入已有模型，评估其显著程度，力图将 对外商直接投资技术溢出效应的研究，向前推进一步。同时在分析基础上， 提出政策建议。 二、主要内容与结构 全文除绪言外，共分四章，三万余字。 第一章外商直接投资技术溢出效应研究回顾 这一章首先对技术溢出的概念和特点进行了分析归纳。技术溢出属于经 济学意义上的外部效应，具有外部性、互动性、隐含性和不确定性的特点。 这些特点，决定了对技术溢出效应的准确衡量和评估是相当困难的。 关于技术溢出效应的理论研究始于20世纪60年代初，研究重点围绕技 术溢出的作用机制和限制因素展开，出现了利用局部均衡或动态模型分析技 术溢出决定因素、竞争型溢出效应、跨国公司子公司与当地企业博弈等研究 成果。 在实证研究方面，关于技术溢出效应是否存仡，I国外出现许多有争议的 2 中文摘要 研究，而国内大多数学者的研究支持这一效应的存在，但是也存在争议；关 于技术溢出的制约因素，学者们的研究主要集中在市场竞争情况、东道国吸 收能力、教育水平、经济发展水乎和知识产权保护等方面，得出一些非常有 价值的研究成果。 行业间技术溢出效应是近年来新出现