霍温坎普-《论反托拉斯法》分析方法-兰磊译.pdfVIP

第 1 页 共 21 页  《论反托拉斯法》的分析方法 作者：赫伯特 ·霍温坎普 译者：兰磊 本文发表于：胡家勇 宋巍主编：《经济与法论丛》2016 年第1 期（总第2 期），第216-235 页。正式发表版本可能有个别文字调整，引用轻以正式发表版 本为准。 摘 要：由阿瑞达和特纳开创的《论反托拉斯法》旨在遵循美国优秀的释论 传统，围绕一幅连贯的美国反托拉斯法整体图景，把这一领域的判例法、相关制 定法以及基础理论编织成一套堪称政策的连贯体系。它采用了三项基本的指导原 则：使用客观标准而非主观标准评价市场行为；强调法律问题，淡化事实问题， 并广泛使用简易判决；遵循（经某些修正的）哈佛学派的反托拉斯法分析方法。 释论将以上总体原则应用于各个具体问题的分析，例如它认为应该针对不同行为 类型采用不同的证明要求甚至不同的市场势力程度；合理原则分析以一系列简化 程度不断提高的分析命题构建一种功能强大的剃刀，反托拉斯裁判机关用它逐步 剔除无意义的诉讼请求。释论将以上总体和具体原则应用于各种具体行为的分析 并提出了相应的规则。释论在推动美国反垄断法的变革方面发挥了巨大作用。 关键词：反垄断法 反垄断分析 反垄断思想 合理原则 一、前言 10 年来，我有幸参与《论反托拉斯法：反托拉斯原则及其应用分析》（Antitrust ① Law: An Analysis of Antitrust Principles and Their Application ）的撰写工作。 以下 ② ① 将该释论 简称《论反托拉斯法》（ANTITRUST LAW ）。更加荣幸是，我能够跟  原文是Herbert Hovenkamp, The Areeda-Turner Treatise in Antitrust Analysis, 41 Antitrust Bull. 815 (1996) 。感谢作者授权翻译本文。作者指出，尽管该文写于1996 年，但它介绍的《论反托拉斯法》的基本 精神目前仍然适用。 [作者简介] 赫伯特•霍温坎普：美国爱荷华大学Ben V. Dorothy Willie 法学教授。 [译者简介] 兰磊（1978 年生），男，华东政法大学知识产权学院讲师、师资博士后、2011 年中美富布 赖特学者，法学博士，研究方向为反垄断法及其与知识产权法的交叉领域。 ① 《论反托拉斯法》（ANTITRUST LAW ）目前由位于波士顿的Little, Brown, Inc. 出版；不过，在本文写作 之时，荷兰Kluwer 出版公司收购Little, Brown 法律和医药事业部的交易正在进行中。 ② “释论”（treatise ）是英美法国家一种非常流行的法律著作体裁，是由法律学者撰写的围绕某一法律主题 第 2 页 共 21 页 菲利普·阿瑞达 （Phillip E. Areeda ）一起工作，他是一位苛刻的合著者，在这一 过程中我还了解到他是一位多么令人尊重的、致力于学术研究的学者和一位富有 启发意义的老师。本文试图概括介绍《论反托拉斯法》最重要的几个组织原则， 及其在过去20 年间它在反托拉斯法分析和裁判方面作出的贡献。 ② 在写作本文之时，《论反托拉斯法》共包括 11 卷正文和 1 卷增补。 增补卷 每年出版一次，但它的内容是累积性的，以保证正文的内容不断得到更新。跟正 文卷不同的是，增补卷所涉及的几乎全部是新的司法判决、制定法和执法机构采 取的重大举措。