美国金融制裁运制及其启示.PDFVIP

美国金融制裁运作机制及其启示∗ 刘建伟 【内容提要】与传统经济制裁不同，金融制裁具有独特的逻辑基础，它重视 聪明制裁理念，强调更有针对性地选择制裁对象；重视发挥市场机制的作用 来应对制裁合作与执行难题；高度依赖金融霸权所产生的非均等权力。考虑 到当今国际金融体系的性质，金融制裁在很大程度上是美国的一项特权。美 国在国内建立了一整套关于金融制裁的法律体系和组织运作制度，并在“9 ·11” 事件之后更加倚重金融制裁的作用，对朝鲜与伊朗的制裁是其中最具代表性 的两个例子。本文从理论、制度和实践三个层面简要探讨了美国金融制裁这 一研究议程，并分析了其对华影响与我国的应对之策，同时也提出了进一步 加强对该项议程研究所要考虑的几个问题。 【关键词】金融制裁 聪明制裁 海外资产控制办公室 【作者简介】刘建伟，中央财经大学国防经济与管理研究院、中国财政发展 协同创新中心助理研究员 【中图分类号】D81/F833.7 12.1 【文献标识码】A 【文章编号】1006-1568-(2015)02-0111-16 【DOI 编号】10.13851/ki.gjzw.201502008 ∗ 本文系教育部人文社科青年项目 “偏好、模式与实施效果：美欧俄经济制裁方略的比较 研究” （项目批准号：13YJCGJW008）；中国财政发展协同创新中心项目“应对重大国家 安全挑战的国防财政经济能力建设研究”的阶段性研究成果。 111 20 15 年 第2 期 2014 年的卢布币值动荡可能是自美国次贷危机、欧洲债务危机之后又一 次影响深远的重大国际金融事件。自2014 年1 月以来，卢布对美元汇率持续 走低，并在12 月一度暴跌，全年跌幅在50% 以上。此次卢布危机与国际能源 价格下跌、俄罗斯经济低迷相关，更是美国等西方国家对俄罗斯金融制裁的 一个直接结果。当然，俄罗斯只是近年来遭受美国金融制裁的国家之一。在 “9 ·11”事件之后，朝鲜、伊朗、利比亚、叙利亚等国家都曾或仍然处于美 国金融制裁之下，甚至美国的盟国也未能幸免。2014 年7 月，法国巴黎银行 由于为苏丹、伊朗和古巴等国处理过数十亿美元的交易而被美国处以89 亿美 元的天价罚款，并被禁止从事部分美元交易结算业务一年。① 美国金融制裁 同样殃及中国，昆仑银行、澳门汇业银行（Banco Delta Asia ）、长城工业总公 司等多家金融或贸易企业都曾被美国列入制裁名单。 金融制裁是经济制裁的一种重要形式，在美国对外政策中的分量日趋提 升。随着中国资本账户开放进程和对外投资步伐的加快，我国面临美国金融 制裁的危险也相应增加。国际、国内学者均对金融制裁理论及美国对外金融 制裁实践进行了一定探讨，② 但仍存在一些不足。大多数理论研究都把金融 制裁作为经济制裁或“聪明制裁”（smart sanctions ）的一部分，而不是将其视 为独立的部分，专门考察其原因、效果、影响机制等。在国内，对于这样一 个具有重大国际政治意义的现实议题，既有的探索主要是由国际法和国际经 济学者完成的，国际关系学者似乎尚未开始严肃地对待这一“分内之事”。因 此，本文将提出这项研究议程，对金融制裁理论、美国金融制裁制度及其实 践作初步探讨，以期使该议题能够获得更多重视。 ① 《法欲借 G20 峰会质疑美国金融罚单》，载 《金融时报》2014 年 8 月 4 日，参见 /story/001057569?full=y 。 ② Juan C. Zarate, “Harnessing the Financial Furies: Smart Financial Power and National Security,” The Washington Quarterly, Vol. 32, No. 4, 2009; Michael Jacobson, “Sanctions against Iran: A Promising Struggle,” The Washington Quarterly, Vol. 33, No. 3, 2008; Barry E. Carter and Ryan Farha, “Overview and