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股票代码：600821 股票简称：津劝业 天津劝业场（集团）股份有限公司 2014 年第一次临时股东大会会议资料 二○一四年十月 1 / 7 目 录 审议公司关于制定《内部问责管理制度》的议案。 2 / 7 2014 年第一次临时 股东大会会议议案 关于制订《内部问责制度》的议案 为提高公司治理水平，保护资本市场中小投资者合法权益，强化 公司内控体系建设，根据天津证监局下发的《关于印发天津辖区上 市公司建立健全证券违法违规行为内部问责制度工作指引 （试行） 的通知》（津证监上市字【2014】61 号），公司拟制订《内部问责制 度》（详见附件）。 本议案已经公司第八届董事会 2014 年第一次临时会议审议通 过，现提请本次大会审议。 3 / 7 附件： 天津劝业场（集团）股份有限公司 内部问责管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步提升天津劝业场（集团）股份有限公司（以下简称“公司”） 治理结构，健全内部约束和责任追究机制，形成内生动力，维护公司声誉形象， 根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会天津监管局（以下简称“天 津证监局”）《关于进一步建立健全辖区上市公司违法违规行为内部问责机制的通 知》等有关法律、法规、规范性文件以及公司《章程》等有关规定，结合公司实 际情况制定本制度。 第二条 内部问责制是指公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在 其工作职责范围内，因其故意或者重大过失给公司造成严重不良影响或者严重不 利后果的行为进行责任追究的制度。 第三条 内部问责的对象为公司的董事、监事、高级管理人员、各部门负责 人员以及各分支机构负责人，纳入公司合并报表范围内的子公司和控股子公司的 董事会、监事、高级管理人员 （即被问责人）。 第四条 公司内部问责应当坚持以下原则： （一）权责一致原则； （二）过罚相等原则； （三）实事求是、客观、公平、公正、公开原则； （四）以问责促尽责； （五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。 第二章 问责事项 第五条 本制度所涉及的问责事项包括但不限于以下内容： （一）因违反证券期货相关法律法规，被中国证券监督管理委员会采取行政 处罚措施的； 4 / 7 （二）因违反证券期货相关法律法规被中国证券监督管理委员会采取监管措 施的； （三）因违反证券期货法律法规，被证监局采取日常监管措施的； （四）因违反证券交易所自律规则，被证券交易所采取通报批评、公开谴责、 公开认定为不适合担任相应职务等纪律处分措施的； （五）因违反证券交易所自律规则，被证券交易所采取下发监管关注函或监 管函等日常监管措施的； （六）泄露公司内幕信息，利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内 幕信息进行内幕交易，或者配合他人操纵公司股票交易价格的； （七）违规买卖公司股票（包括但不限于内幕交易、敏感期交易、短线交易） 的； （八）弄虚作假或虚报、瞒报安全事故、重大案件以及其他重大突发事件， 给公司财产和员工安全造成重大损失的； （九）公司股东大会、董事会、监事会认为应当问责的情形； （十）中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、天津证监局要求公司进 行内部问责的情形。 第三章 问责机构 第六条 公司设立违法违规行为问责委员会，领导公司内部问责工作的开 展，组织问责工作的实施，负责对问责事项进行核定，并作出问责决定，落实问 责执行。 第七条 问责委员会设主任一名，由公司董事长担任；公司总