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股票简称：国星光电 股票代码：002449 债券简称：11 国星债 债券代码：112083 佛山市国星光电股份有限公司 （广东省佛山市禅城区华宝南路18 号） 2011 年公司债券受托管理事务报告 （2013 年度） 债券受托管理人 广州市天河北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房） 2014 年5 月 佛山市国星光电股份有限公司2011 年公司债券受托管理事务报告（2013 年度） 重要声明 本报告依据《公司债券发行试点办法》（以下简称“试点办法”）、《佛山市国 星光电股份有限公司 2011 年公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协 议”）、《佛山市国星光电股份有限公司公开发行2011 年公司债券募集说明书》（以 下简称“募集说明书”）、《佛山市国星光电股份有限公司2013 年年度报告》等相 关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及佛山市国星光电股份 有限公司出具的相关说明文件等，由本期公司债券受托管理人广发证券股份有限 公司（以下简称“广发证券”）编制。广发证券对本报告中所包含的从上述文件 中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确 性和完整性作出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，广发证 券不承担任何责任。 佛山市国星光电股份有限公司2011 年公司债券受托管理事务报告（2013 年度） 目 录 第一节 本期公司债券概况 1 第二节 发行人2013 年度经营情况和财务状况3 第三节 发行人募集资金使用情况7 第四节 债券持有人会议召开情况8 第五节 本期公司债券付息情况9 第六节 本期公司债券的信用评级情况 10 第七节 发行人董事会秘书及证券事务代表变动情况 11 第一节 本期公司债券概况 一、本期公司债券核准文件及核准规模 佛山市国星光电股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“国星光电”） 2011 年公司债券经中国证券监督管理委员会 “证监许可[2011]2084 号文”核准。 发行人获准向社会公开发行面值为5 亿元的公司债券。 2012 年5 月7 日，公司成功发行5 亿元2011 年公司债券，发行后本期债券 于2012 年6 月21 日在深交所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。 二、本期债券基本情况 1、债券名称：佛山市国星光电股份有限公司2011 年公司债券（简称“本期 债券”）。 2 、债券简称及代码：简称“11 国星债”，代码为“112083”。 3、发行规模：本期债券的发行规模为人民币5 亿元。 4 、票面金额和发行价格：本期债券每张面值为 100 元，按面值发行。 5、债券期限：本期债券的期限为5 年期，附第3 年末投资者回售选择权。 6、债券利率、还本付息期限和方式：本期债券票面利率为 6.80%，采用单 利按年计息，不计复利，按年付息，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支 付。本期债券的起息日为公司债券的发行首日，即2012 年5 月3 日。公司债券 的利息自起息日起每年支付一次，2013 年至2017 年间每年的5 月3 日为上一计 息年度的付息日（遇节假日顺延，下同）。本期债券到期日为2017 年5 月3 日， 到期支付本金及最后一期利息。如投资者选择回售，本期债券的付息和本金兑付 工作按照深圳证券交易所和登记机构相关业务规则办理。 7、投资者回售选择权：投资者有权选择在本期债券第3 个计息年度的付息 日将