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上市公司股改承诺、股份流通等有关事项 监管工作备忘录 会签单位： 深圳证券交易所 负责人 日期 公司管理部 市场监察部 中小板公司管理部 中国结算深圳分公司 负责人 日期 登记存管部 上市公司股改承诺、股份流通等有关事项 监管工作备忘录 根据《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》，深交所公司管理部、中小板公司管理部、市场监察部和中国结算深圳公司登记存管部四方经友好协商，就上市公司股权分置改革承诺事项的履行、股份流通及交易等有关事项的监管工作（以下简称“股改后监管工作”）的分工与流程制定本工作备忘录，有关情况约定如下： 一、本备忘录用于规范本所股改后监管工作的分工、业务流程，各相关工作的衔接，本备忘录的附件是本备忘录不可缺少的部分。 二、本备忘录的修订由深交所公司管理部负责牵头，根据业务需要可以对本备忘录进行修订、补充或废止，相关各方均可以书面或其它方式对本备忘录提出修改建议。 三、股改后监管工作的范围界定为，上市公司非流通股股东及其实际控制人（以下简称承诺人）在股权分置改革中作出的各项承诺事项、股份流通等，涉及四方协作监管的有关事项。 四、本备忘录经深交所公司管理部、中小板公司管理部、市场监察部和中国结算深圳公司登记存管部四方签字之日起生效。 五、经过各方签字的有关备忘录的修改协议和补充协议是本备忘录的组成部分，具有与本备忘录同等的效力。 六、以下相关文字、报表中关于部门表述为公司管理部的，如为中小企业板上市公司，则应当为中小板公司管理部。 七、本备忘录一式四份，四方各执一份。 上市公司股改承诺、股份流通等有关事项 业务流程及业务工作表 目 录 一、 股改中增持流通股的监管 4 二、 增持股份解除锁定程序 6 三、 股份解除限售的流程及监管 9 四、 从二级市场买入股份的锁定 14 五、 垫付对价偿还 17 六、 追送对价的实施 20  股改中增持流通股的监管 序号 业务流程 时间 负责部门 1 1、向上市公司出具《上市公司股权分置改革股份变动确认通知表》时，在方案类别栏目注明有“增持股份”字样。 2、向市场监察部传送相关参数 公司管理部、中小板公司管理部 2 上市公司在办理实施前向结算公司提供《增持上市公司股份申请》，登记存管部督促上市公司办理控股股东增持社会公众股份账户冻结手续。 登记存管部 3 登记存管部将《增持上市公司股份申请》传真给市场监察部 登记存管部 4 市场监察部签字回传。 市场监察部 5 每日向市场监察部传送承诺事项的电子数据 公司管理部、中小板公司管理部 6 市场监察部核对公司管理部、中小板公司管理部传送的电子数据与登记存管部传真的书面申请，如发现有缺漏，向登记存管部提出反馈，登记存管部对反馈情况进行核查落实。 市场监察部 登记存管部 7 市场监察部进行交易监察，如发现异常情况及时通知公司管理部、中小板公司管理部 市场监察部 8 市场监察部向公司管理部、中小板公司管理部传增持情况数据，每周两次发送《增持进展情况表》。 市场监察部 9 针对可能不履约的情形，监督上市公司履约及相关处理。 公司管理部、中小板公司管理部 附表： 上市公司控股股东增持社会公众股份账户冻结申请 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司： 根据我公司（证券代码： ；证券简称： ）股权分置改革方案，控股股东（名单见下表）在股权分置改革之后拟增持我公司社会公众股（详细方案见下表）。受其委托，现向贵司申请将下表所列账户予以冻结，冻结证券范围为其持有的我公司所有社会公众股股份，冻结方式为冻结原股、红股及配股（配股权证及认购后股份），冻结期限为 年 月 日至 年 月 日，并同时限制转托管。 证券账户号 股东名称 增持方案 由此引起的一切法律后果，由我公司承担，与中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司无关。 特此申请 上市公司签章 年 月 日  增持股份解除锁定程序 上市公司办理实施的具体操作程序、提交材料、审核条件等见《股权分置改革工作备忘录第17号——增持股份解除锁定》, 解除锁定股份日为T日 序号 业务流程 时间 负责部门 1 股东委托上市公司董事会代为申请办理增持股份解除锁定事宜，上市公司将申请材料报深交所 公司管理部、中小板公司管理部 2 审核无异议后，确定增持股份解除锁定的日期，于解除锁定股份日一个工作日之前向中国结算深圳分公司登记存管部出具《上市公司股东增持股份解除锁定通知》 T-1日前 公司管理部、中小板公司管理部 3 对《上市公司股东增持股份解除