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内审员培训教程 一、质量体系审核的可以分为3个阶段： 1）进行审核策划、编制年度审核计划、年度计划、实施计划（审核组成员、做审核准备、编制检查表、确定审核准则、审核时间等）。??? 策划不光是质量方面要进行策划，任何工作中首先都要进行策划。??? 2）实施现场审核：到各个部门去，按准备好的文件，实施现场审核，也就是现场的评价。??? 现场审核的目的：寻找符合与不符合标准的证据。不管是符合的还是不符合的，都要把有关过程的证据记录下来，如果不符合要开具不符合报告。??? 3）要有正式的审核报告（包括总体情况、分数情况、是否有效等）。证据要真实有效，对发现不符合的问题，最后还要采取纠正，并跟踪纠正措施的实施情况。 准备阶段 一、审核组的组成： ??? 由有资格的人员组成（通过培训，取得内审员的资格）；??? 要任命一个审核组长（具有专业知识）。 ??二、内审员的职责： ??? 1、按分布范围按审核计划、审核准则编制检查表（简单、实用、操作性强）；??? 2、按要求到现场收集客观证据；??? 3、报告审核结果；??? 4、配合组长的工作；??? 5、验证纠正措施的有效性。 ???三、组长的职责： ??? 1、文件的审查（整个）、外审：提审查意见；??? 2、资源的策划、编制审核计划（涉及的要素、涉及时间、人员、进度等）；??? 3、分配任务（确定审核员的专业，注意自己不能审自己区域的工作）；??? 4、审核控制：按规定的时间、进度进行审核（除特殊情况外）；??? 5、协调沟通：各个内审员和受审部门；??? 6、评价：在审核报告中体现出体系的问题；??? 7、报告结果；??? 8、组织人员进行跟踪。 ???四、工作文件准备： 审核计划； 首次会议签到表； 现场检查表； 不符合项报告； 末次会议签到表； 审核报告。 五、如何编制审核计划： ??? 审核计划的内容包括：??? 1）明确审核的目的（内审：符合性或有效性）；??? 2）明确本次的审核范围（可按部门，也可按过程）；??? 3）明确审核依据；??? 4）明确审核组成员及分工；??? 5）明确具体审核日期、时间；??? 6) 准备好审核的依据??? 审核的依据就是审核准则，内容包括：标准、体系文件、适用的法律法规（顾客投诉）、作业指导文件、程序文件等。??? 一般内审后进行一次正式的管理评审，然后第三方认证机构到现场审核。 ??六、检查表的编制 ??? 检查表应是留有记录位置的表格，主要有备忘、提示性。能体现每个人的审核思路（是否了解这个过程的关键过程）或审核风格。??? 其作用是保持审核目标的明确性；保持审核的完整性、连续性；减少随意性。组长应验证其他组员编制的检查表是否漏了过程。检查表的编制一般有两种方式，一是按过程编检查表，它的好处是避免重复，审核的深度较好，但用时间较长。二是按部门编检查表，它的好处是节省时间，但是审核的深度较差。在检查表中审核的发现、抽样、方法、审核的项目要在编检查表中应有所体现。编制好的检查表不应给受审方看。 ? 七、审核方法 编好检查表后按规定的时间进行审核。发现有重大的偏离标准要求时，可适当延长时间。??? 审核通过交谈、观察、查阅各种文件和资料的方法取得客观证据。??? 现场审核的主要内容：各种会议、收集客观证据、开具不合格报告、提交审核报告，表格内容包括对体系有效性的评价、有效的证据进行概述、是否符合有关标准、实物质量能否达到顾客满意。 现场审核步骤 ? 一、首次会议： 1）首先要签到（要有记录）；??? 2）双方人员介绍（外审）；??? 3）确定审核目的；??? 4）确定审核范围；??? 5）确认审核准则；??? 6）确认日程安排（最高管理者、部门代表必在场）；??? 7）介绍审核方法（抽样、询问、查阅各种文件等）；??? 8）介绍不合格的确定原则：??? 严重不合格的属于区域性的、系统性的、造成后果比较严重的；??? 一般不合格的属于孤立的、偶然出现的、造成后果是轻微的 ??? 9）明确陪同人员，在内审中起见证的作用；??? 10）明确末次会议的时间和地点（需要有签到记录）；??? 11）澄清有关限制条件（如：危险区域、与审核无关的保密区域等）。??? 审核最基本的方法是抽样的方法来评价各种活动。 ??? 二、审核的方式： ??? 顺向审核：按过程，如服务过程、产品的生产过程等；??????? 如：设计－采购－入库检验－组织生产－产品检验－包装－发运－售后服务??? 逆向审核：对某个问题查的较细，但浪费时间；??????? 如：售后服务--发运交货--包装--产品检验（记录）--生产过程--入库检验--采购品的审批--设计