国际机制对经济制裁有效性影响.docVIP

国际机制对经济制裁有效性影响[摘 要]国际经济制裁作为一种政策工具由来已久，有学者提出早在古希腊时期就已经出现。但对经济制裁的大规模使用出现在二十世纪以后。冷战结束后，随着国际政治格局的变化和经济全球化的发展，经济制裁的手段和方式也在发展变化。在总结国内外学者研究成果的基础上，厘清国际经济制裁的基本概念，应用新自由制度主义关于国际机制的观点和看法，结合国际关系中的具体案例，考察国际机制对国际经济制裁实施效果的影响，探讨影响和制约制裁的因素。 [关键词]经济制裁；国际机制；有效性 [中图分类号]D815.9 [文献标识码] A [文章编号] 1009 — 2234（2012）05 — 0040 — 03 一、国内外学者关于国际经济制裁的研究 二十世纪两次世界大战结束后，国际经济制裁作为一种政策工具开始被大规模使用。在随之而来的冷战中，两大集团政治上相互斗争，军事上既相互竞争又由于核武器的存在相互忌惮，经济制裁作为一种和战争相比成本较低，和外交相比威慑力较高的政策工具更是被频繁使用。相当多的学术研究成果随之涌现。最初的主要是针对个别案例的研究，之后开始出现综合性著述。 目前国外对国际经济制裁的研究成果比较丰富。制裁的效果评价是学者们关注的焦点之一。美国学者哈夫鲍尔、斯科特和埃利奥特三位学者出版的《经济制裁的再思考：历史与当前政策》收集了1914-2006年间的共204起经济制裁案例并进行了归类和分析，探讨了制裁效果的评价标准。围绕经济制裁的效果也出现 了一系列争论，如帕普在《经济制裁为什么不起作用》一文中重新考察了哈夫鲍尔等三位学者建立的关于国际经济制裁的样本库并对经济制裁理论的逻辑提出了质疑。 此外，学术界还从法律角度对国际经济制裁的合法性以及经济角度对制裁的收益问题进行了探讨。随着经济制裁广泛使用造成的负面影响，尤其是从二十世纪八十年代开始西方国家对南非实施经济制裁开始，其道义问题引发了学术界关注。为了实现更为人道和更富成效的制裁，学者们针对传统的全面制裁，提出了有针对性的制裁（聪明制裁）以及二级制裁。 中国国内学术界对国际经济制裁研究起步较晚，著述也较少。代表著作有阮建平的《战后美国对外经济制裁》，书中分析了二战结束以来美国对外经济制裁的动机、目标、方式和发展趋势，结合典型案例对美国对外经济制裁的基本规律进行了总结并探讨发展中国家应如何应对经济制裁。此外，国内学者还发表了一系列论文，如万书的《试论经济制裁》，杨祥银的《迈向更为人道和富有成效的制裁——“聪明制裁”初探》等。还有相关的硕士和博士论文，如世界经济研究所邵亚楼的博士论文《国际经济制裁：历史演进与理论探析》等。 二、国际经济制裁的基本概念 1.内涵 目前学术界关于国际经济制裁内涵的纠纷集中于狭义和广义之分。狭义的经济制裁一般指一个或多个民族国家为了对外政策的目的，对一个或多个民族国家采取的强制性经济措施。首先，这一定义把民族国家作为制裁发起国和目标国的主体，把由私人和非政府发起的经济制裁排除在外。其次，这一定义把经济制裁当作国际外交的政策工具的组成部分，排斥了为了经济贸易的目的而使用的经济制裁。但有些学者认为经济制裁的概念应该扩展，如大卫？鲍德温认为国际经济制裁是一种治国方略的经济策略，应从其所使用的方式的角度而不是从目标角度进行定义。 本文倾向于狭义的定义，即把民族国家作为经济制裁实施方和目标对象的行为主体；经济制裁是国家运用经济的手段维护和发展本国的政治安全和利益。 2.目标 早期的经济制裁往往是出于政治目的，而冷战结束后，随着国际形势的发展，制裁的目标越来越多样化，人权、打击恐怖主义等都常常成为制裁原因。总的来说，经济制裁在解决国际冲突中的目标有如下四点：第一，胁迫。即促使目标国意识到如果执行现行政策失大于得，从而改变现行对外政策。第二，惩罚。制裁国把损失强加给目标国，迫使该政府为其政策行为承担负面后果，并增加其在未来再次实施该政策的决策压力。第三，发信号。通过经济制裁，制裁国得以向尽可能多的公众象征性地传达发对目标国的某项政策的信号并预示所有类似的政策都将受到同样的经济制裁。第四，威慑或防御。通过威胁强制性经济制裁的可能性，制裁国向制裁目标展示其实施一定行动所付出的可能代价，从而使该政府改变政策。 3.方式 作为一种历史悠久的政治手段，经济制裁的方式不胜枚举。现在国际关系中的经济制裁手段主要集中于贸易和金融领域。经济制裁的贸易手段主要是对目标国的进出口进行限制。包括对目标国的进口和（或）出口实行有限的或是全面的禁运；对目标国实行歧视性关税政策等。金融手段包括冻结、没收或征用属于目标国的银行资产；控制或禁止与目标国的国际支付或其他资金流动等。 三、国际机制对经济制裁有效性的影响 尽管自由制度主义者也