第八章 新制度经济学.ppt

第八章 新制度经济学 “新制度经济学”（New Institutional Economics ）是20世纪60年代在西方兴起的一个比较有影响的经济自由主义学派。这一学派主要运用新古典微观经济学的逻辑和方法进行制度分析，并把自身的理论视为是对新古典经济学的发展。奥利弗·威廉森将这样一种经济学称为“新的”制度经济学，为的是将这一学派与西方经济学中的凡勃伦传统区分开来。 新制度经济学的主要代表人物有罗纳德·科斯（Ronald Harry Coase，1910～）、道格拉斯·诺斯（（Douglass C. North，1920～）、阿曼·阿尔钦（Armen Albert Alchian，1914～）、哈罗德· 德姆塞茨(Harold Demsetz，1930～)、奥利弗·威廉森（Oliver Williamson，1932～）、理查德·波斯纳 （Richard A. Posner，1939～）、约拉姆·巴泽尔（Yoram Barzel）、张五常等人。 其中，科斯被公认为该学派的领袖人物。1991年，科斯因“发现并澄清了交易成本和财产权对经济制度结构和经济运行的意义”而获得诺贝尔经济学奖。 1993年，诺斯因“建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的制度变迁理论” 获得诺贝尔经济学奖。随着这两位代表人物相继获奖，新制度主义经济学的影响达到顶峰。 2009年，威廉森又因为“在经济治理方面的分析、特别是对公司边界问题的分析”获得诺贝尔经济学奖。这是新制度经济学家第三次问鼎诺贝尔经济学奖。 第一节 新制度经济学“新”在哪里？ 所谓新制度经济学，正如科斯所说，是用主流经济学的方法分析制度的经济学。 新制度经济学是正统经济学特别是微观经济学的修正、拓展和延伸。它的出现表明，制度是如此之重要，以至于正统经济学不可能再忽视它了。同时，由于增添了新的研究内容和范畴，所以有经济学家把科斯理论称作“新微观经济学”，这意味着经济学上的革命。 一、将制度及其功能作为研究对象 新制度经济学的一个主要理论贡献就是运用经济学方法研究制度和制度的起源及其功能。 按照诺斯的观点，“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。” 他还指出：“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。” 舒尔茨将制度定义为“一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为”，可见，制度是规范社会政治经济秩序、协调人们之间的相互社会关系和约束人们在社会交往和交易活动中行为的一整套规则。 制度由以下三部分构成： 第一，正式约束（formal constraints）。 第二，非正式约束（informal constrains）。 第三，实施机制。 需要指出的是，制度不同于组织。制度作为约束人们相互关系的规则没有自己的特殊要求或特殊目标，因而普遍适用于所有的人和所有的组织，不管这些人和这些组织的具体目的是什么。 制度是至关重要的，因为它影响着人们的经济行为，并决定了经济绩效。 制度是一种实现合作的规则，它是一套一旦遇到矛盾和冲突就可以遵循的调解矛盾的规则；另一方面，要竞争，就需要定输赢，制度就是决定竞争输赢和资源归属的规则。有什么样的规则，就会有什么样的结果。 一个好的制度具有以下的功能：（1）降低交易成本；（2）抑制人的机会主义行为；（3）为合作创造条件；（4）提供激励；（5）将外部性内在化；（6）为经济提供服务。 二、对“经济人模式”的修正 新制度经济学家对经济人模式作了以下两个方面的修正。 第一，采取有限理性假定。 第二，采取机会主义行为倾向假定。 三、引入交易成本概念 新制度经济学的最重要贡献就是交易成本的概念引入经济分析之中，使现代经济学的分析方法同样适用于研究制度问题。 所谓交易成本（transaction cost），泛指为了完成交易活动所必须付出的代价或费用。从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易成本。交易成本是与一般的生产成本——它主要是关于人与自然界打交道时发生的费用——相对应的概念，它是关于人与人之间打交道的费用。 新制度主义经济学家认为，交易成本往往比生产成本更重要。威廉森把交易成本比喻为物理学的摩擦力，阿罗则认为交易成本是经济制度的运行成本。 交易成本产生的原因在于人的有限理性、信息非对称性、未来的不确定性和人的机会主义行为倾向。当交易成本为正时，制度是重要的。因为在这种情况下，一种制度安排与另一种制度安排的资源配置效率是不同的。 制度的起源在于交易成本的存在，而制度的作用在于降低交易成本。 科斯用交易成本来解释企业的存在和外部性问题，开创了企业理论和现代产权经济学，威廉森用交易成本研究企业的组织形式和边界问