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城市污水处理市场化运营模式研究【摘 要】城市污水处理的公共物品性质在逐渐就弱化，引入市场化的机制来处理城市污水具有可行性特征和可操作性。本文认为，城市污水处理可以通过BOT（建设-经营-移交）和TOT（移交-经营-移交）两种模式来实现市场化。 【关键词】城市污水处理；市场化；BOT；TOT 一、引言 从理论上来看，城市污水处理具有公共物品的性质，被视为公益事业，因此城市污水处理这一物品的供给由政府主导，导致城市污水处理市场竞争缺位和成本高企。同时单一的资金来源与巨额资金投入，使城市的污水处理往往存在巨大的资金缺口。另一方面，从动态的角度来看，城市化进程的加速以及由此产生的城市污水排放的迅猛上升，也要求对城市污水处理的政府主导模式进行改革，适当引入市场化机制来解决这一问题（段永红，李曦，杨名远，2003）。从已有的成熟的国际化经验并结合国内实际，本文认为可采用BOT以及TOT两种模式来实现城市污水处理市场的市场化。 二、城市污水处理市场化运营的BOT模式分析 （一）BOT模式涵义 BOT模式，即建设-经营-移交（Build-Operate-Transfer），它是一种项目融资方式，主要适用于基础设施建设领域，它的产生是以萎缩的国际工程承包业务和国内外金融市场项目融资机制的产生为背景的。从BOT模式的产生发展到现在，在促进国际经济合作方面具有创新性的意义。BOT融资模式的基本程序为：由政府或所属机构对项目的建设和经营提供一种特许权协议作为项目融资的基础，由国内外私营部门作为项目的投资者和经营者安排融资、承担风险、开发建设项目，并在有限的时间内经营项目获取商业利润，最后根据协议将该项目转让给相应的政府机构。 BOT这一运营模式，同样也可以运用到城市污水处理市场中来。在城市污水处理运作中，指政府与企业订立合同，企业负责项目的融资，并建设污水处理设施设备，与其他基础设施运用BOT模式一致，政府给企业授权，允许投资企业在一定时间内对污水处理设施拥有使用权、经营权和收益权，合同期满后，投资企业将污水处理设施无偿转移给政府。城市污水处理过程中对这一模式的运用，保证了投资在基金的来源，同时也允许私人投资企业投资基础设施的回报，是一种双赢的运行模式。BOT模式将现有体制下城市污水处理设施的建设、运营等政府行为转变为企业行为，它的本质是所有权和经营权的分离，政府在法律上拥有对设施的所有权，而私营部门拥有的仅是在特许期内设施的使用权、经营权和收益权（邓志娟，2008）。 （二）BOT模式在城市污水处理中的适用性分析 BOT模式在城市污水处理的适用性方面主要体现在： 一是为污水处理产业引进竞争机制。长期以来，我国污水处理产业基本上处于政府主导的经营状态，存在着管理落后、效率低下、缺乏竞争意识等弊端。采用BOT投资方式，吸引外资企业或国内民营企业进入我国污水处理产业建设领域，势必将打破目前存在的由单一投资体制形成的严重的行业和部门垄断局面，从而增强企业的经营意识，降低运营成本，提高工作效率。 二是融资渠道的多元化。污水处理建设需要大规模的投资，采用BOT这一运营模式，利用了资本市场的融资功能，多渠道吸纳大量国际资本和民间资本进入污水处理设施建设和运营行业，以弥补财政资金不足，减轻政府这方面的财政支出。 三是项目管理经验及水平的提高。污水处理产业采用BOT模式运作，不仅可以减轻地方政府直接的财政负担，缓解经济发展中资金短缺的问题，而且可以通过项目的运作解除外商或国内民营企业对投资污水处理产业的后顾之忧，从而吸引更多的投资商直接投资经营污水处理产业，加快该产业的发展。BOT模式在运用过程中，通过招投标可以引进国内外实力雄厚、经验丰富、信誉良好的专业企业，这类企业一般治理技术水平比较高，各类配套设施也齐全，可以为国内水环境污染治理带来先进的管理经验和技术水平，提高城市污水处理设施的运行效益和效率，同时，让私营部门来投资建设，可以大大提高建设速度，使污水处理设施在较短时间内建成并运行（邓志娟，2008）。 三、城市污水处理市场化运营的TOT模式分析 （一）TOT模式涵义 TOT模式（Transfer- Operate-Transfer），即移交一经营一移交，它也是在BOT模式的基础上派生出来的，是BOT融资方式的新发展，TOT模式主要是指政府部门与私营部门签订协议，将政府拥有或已建成的城市污水处理设施移交给私营部门运营，通常污水处理设施在资产评估的基础上，私营部门需要支付相应的收购资金，以获得特许期内污水处理设施的使用权、经营权和收益权，私营部门通过服务收费回收投资并获取合理利润，特许期满后将运营良好的设施无偿移交给当地政府。从外资的角度来看，通过这种方式引进了外资，使新项目及时启动，但又将外商与新建项