生物进化不确定性.docVIP

不确定性、生物进化与经济理论 A。阿尔钦 本文提出一种经过改进的经济分析方法，以将不完全信息和不确定预知作为不言自明的客观存在引入经济分析。这一分析方法扬弃了“利润极大化”；同时放弃了个体行为的可推测性，而在一般的教科书中，个体行为的可推测性通常被假定为一个最基本的条件.尽管作了上述两点修正，但进行这类行为分析时常用的那些概念仍旧保留下来，因为这些分析概念本身并不依赖于这种动机或预见。这里提出的这种分析方法吸收了生物进化和自然选择原理，把经济体系解释为一个甄别机制，这一机制具有甄选那些试图追逐“成功”或利润“的适应性行为的功能。用这一方法，不仅能对那些通常被视为异常的经济行为进行分析，而且亦适用于传统分析所包括的一切行为分析。拓宽分析方法的适用面、舍弃准确预测和不变知识状态的不现实假定，是本项研究的动机。 本文的表述顺序如下：首先，就人们通常忽略的关于“利润极大化”的一个盲点给出一个简单的命题，即当预知不确定时，“利润极大化作为确定行为的指南便毫无意义。然后进行富有建设性的论述：一开始将引入环境甄选因素，即经济体系依据“已实现的正值利润”原则甄选出事后的最适度行为。这一点将以一个极端的随机行为模型予演示，其中不涉及任何个人理性、预知、动机之类的因素。我们将看到，即使在这样一个极端的模型中，经济学者依然能够通过修正以前习用的分析工具来推测、解释事件。 随后，我们要将环境甄选这一现象与不确定性和不完全信息普遍存在之下的一种有目的个体行为融合起来。指出，适应性的、仿效性的和试错性的行为用于实现“正值利润”而非它的对立面----“极大化 利润”。最后一节将讨论一些含义和推测。 I.“利润极大化”不是行动指南 当前对经济行为进行的经济分析特别倚重于理性人作出的决策，而理性人通常被假定为追求完全的最优状态。2 利润极大化和效用极大化是两个人所共知的准则。3 依据这两个准则，行为是否适当由边际不等式或近似不等式决定，若不等式条件能够满足，便会产生最优结果。可是，这一论断通常带有一个缺憾，即在自身状况尚不确知，有时甚至连供求函数的斜率都不清楚的情况下，根据这些解说和概念按图索骥，任何人都无法真正实现最优状态。然而，经济学者正是用这些教条来解释和推测个人的决策，因为据称个人在决策时有意无意地使用的就是这些概念。 这种方法论遭到了广泛的抨击，但真正毁灭性的一击却来自一个人，他就是G。廷特纳(G.Tintner)。4 他断言，当不确定存在时，利润极大化没有丝毫意义。不确定性的来源至少有两个：不完全预知和人不具备解决含有一系列变数的复杂问题的能力，即使明知何为最优亦无济于事。廷特纳的证明很简单：依照定义，在不确定性存在时，每一可能选用的行动均有一个含有多种潜在结果的分布，而非仅仅只出现某一种结果。不确定性暗含着这么一种后果---含有多种潜在结果的各种分布有相互重叠的部分。5 值得着重指出的是，每一可能采取的行动均有一个含有多种潜在结果的分布，一旦真的采取这个行动，多种潜在结果中只有一个结果会成为现实，而这一最终结果是无法预知的。由实质而论，人所能做的只是作出一个决定----选择具有较好潜在可能分布的行动，即选择具有最优分布的那个行动，因为能带来最大化结果的分布根本就不存在！ 举例来说，现有两种可能选择，每一种选择均有各自的潜在结果分布。假定其中一种平均值较高，但变化幅度较大，故其结果可能会带来较多的利润，也可能招致更大的损失；而另一种的平均值和变化幅度均较小。请问那一种选择会带来极大化结果？这么一个问题无疑是荒唐可笑的，但当问及最优分布，则并非毫无道理。当不确定性----利润存在的一个必要条件----存在时，没有什么标准来选择那种能够带来“最大利润”的决定。利润极大化标准作为选择行动的基准是毫无意义的，除非假定各种潜在结果分布相互之间界限很分明、互不重叠，否则，据此选择的行动，事实上并不会带来比任何别的行动更大的利润。必须注意的是，“最大利润”是一个实现了的结果，它是指所有可能采取的行动所能实现的最优结果;而“利润极大化”则是在各类可选行动中据以选择某一行动的标准,由此选出的行为，其潜在结果只能以各种分布描述出来，而不是确定的结果个数。“最大利润”之意义实际正如同“利润极大化”一样空洞无物。 本来，只要用一个偏好函数作为选择潜在结果最优分布的标准就可以克服这个关键障碍，可是，人们仍在不断寻找一个能用偏好函数表示的理性和选择的标准，例如，人们不是利用分布的方差，而是企图利用均值或预期来解决不确定性问题，同时用一个“确定等值”充作答案。要使“利润极大化 ” 成为有意义的行为，唯一的办法是